為什么說美國CFTC與美國SEC是幣安最大威脅_SEC

原文標題：一文帶你了解幣安的最大威脅：美國CFTC與美國SEC

吳說作者|談叔

本期編輯|?ColinWu

幣安創立之初無須KYC即可使用它的部分服務。幣安的衍生品與上幣也最為激進。同時幣安與政府溝通的態度也非常積極。但在可預見的未來，非合規業務與監管之間的矛盾會更加激烈。

年利潤10億美金，估值數千億美金，BNB成為第三大加密貨幣，如果說誰能威脅“宇宙第一大所”幣安，可能只有標題中的這兩個美國政府部門了。

3月12日晚，根據Bloomberg的報道，美國的商品期貨交易委員會正在對幣安進行調查，調查的內容是幣安是否在未受美國政府的監管狀態下，允許美國用戶在該平臺交易商品期貨。報道也同時指出，CFTC只是對幣安進行調查，目前并未指控幣安有不當之處。消息一經發布，幣安的平臺幣BNB隨即下跌了6%，此后下跌最高接近20%。

Web3營銷平臺Sesame Labs完成450萬美元種子輪融資:2月9日消息，Web3營銷平臺Sesame Labs完成450萬美元種子輪融資，Wing Venture Capital和Patron共同領投，三星、DoubleJump、Forte、Moonfire、Twin Ventures、以及Coinbase首席技術官兼Earn創始人Balaji Srinivasan、Fractal聯合創始人Robin Chan和Sorare首席營銷官Ryan Spoon參投，這筆資金將用于建立其團隊，80%的預算將用于產品的研發。

據悉，Sesame Labs的營銷堆棧包括活動管理平臺、廣告網絡和客戶關系管理工具。它還允許公司開發有針對性的營銷活動，利用競爭對手的數據，展示跨渠道的客戶洞察力，并通過其平臺創造游戲內的用戶參與獎勵。（Techcrunch）[2023/2/9 11:56:06]

美國有諸多監管機構，比如SEC負責證券領域的監管，CFTC則負責商品期貨的監管，比特幣作為一種商品，它的期貨自然屬于CFTC的監管范圍，而且CFTC對于比特幣期貨的監管并非沒有先例——去年10月份，CFTC對于Bitmex包括創始人ArthurHayes在內的四名高管進行了刑事指控，指控他們的Bitmex平臺為身處美國的用戶們提供了交易比特幣期貨的服務。

游戲區塊鏈Oasys完成新一輪戰略融資，Galaxy Interactive、韓國游戲巨頭Nexon等參投:12月6日消息，游戲區塊鏈Oasys宣布完成新一輪戰略融資，Galaxy Interactive、韓國游戲巨頭Nexon、熱門游戲特許經營商MapleStory和Dungeon Fighter Online，以及Presto Labs、MZ Web3 Fund、Hyperithm、Jets Capital、Jsquare、AAG、YJM Games和ChainGuardians等參投。

Oasys這輪戰略融資的核心目標是加強其驗證者網絡，同時擴大其游戲合作伙伴池來增強Oasys生態系統，繼續為Oasys及其不同利益相關者的發展創造更多機會。（macaubusiness）[2022/12/6 21:25:49]

時至今日，Bitmex的四名高管尚未到案，不過據媒體報道，CEOArthurHayes將于下月自首，另有兩名高管也準備于近期到案。

OpenSea已添加Solana鏈自動索引上架功能:9月23日消息，OpenSea宣布已添加Solana鏈的自動索引上架功能。目前平臺可以自動添加大多數的Solana NFT系列，并支持Metaplex CandyMachine和MCC標準。[2022/9/23 7:15:29]

為何CFTC要調查幣安？顯然，幣安平臺上有與Bitmex上類似的比特幣期貨合約商品，如果有美國用戶使用過該服務，自然就屬于CFTC的監管范圍。

盡管Bitmex和幣安后來都加強了KYC/AML相關的審核，并且阻止了美國用戶對它們的網站進行訪問，幣安還專門為美國用戶創建了合規的Binance.us，但無論是Bitmex還是幣安主站，從創立之初長期都無須KYC即可使用它們的服務。可見，無論是幣安或是Bitmex，都不可避免地曾經為美國用戶提供過服務，因而CFTC的調查合情合理。

Crypto.com放棄與歐洲冠軍聯賽4.95億美元的贊助協議:金色財經報道，Crypto.com在今年夏天早些時候退出了與歐洲冠軍聯賽（UEFA）的大規模贊助協議。

據報道，該交易將持續5個賽季，每個賽季將花費加密交易所大約1億歐元，或每年9900萬美元，使目前損失的交易總額達到4.95億美元。

在與Crypto.com談判之前，歐足聯一直由俄羅斯天然氣公司Gazprom贊助。在俄羅斯入侵烏克蘭之后，該聯盟于3月取消了這項交易。Crypto.com曾計劃取代Gazprom。（decrypt）[2022/9/1 13:01:42]

被CFTC的調查并非幣安唯一的麻煩

作為一家非合規的交易所，幣安并非沒有意識到來自美國的監管問題。去年10月，(2)雜志得到了一份幣安內部的報告，該份報告的起草時間是2018年，主要的目的是讓幣安盡可能避免來自于美國的監管，這份報告起名“太極”，從這個名字的寓意也可以看出它想要達到的目的。

華爾街日報：資產下跌0.3%或將導致Tether在技術上無力償債:8月29日消息，《華爾街日報》近日的一篇文章聲稱，目前Tether擁有價值677.4億美元的資產和價值675.4億美元的負債，兩者僅相差1.91億美元。這樣的情況或將導致，即使其儲備資產價值下降0.3%也可能“使Tether在技術上無力償債”。如果Tether的負債超過其資產，那么這種“薄弱的股權緩沖”可能會導致市場混亂。Tether首席技術官Paolo Ardoino對此回應，預計Tether資本將“在未來幾個月內顯著增長”，并補充道：“我不認為我們是加密系統的系統性風險。”Ardoino還指出，該公司在贖回客戶資金方面沒有任何問題，并在最近的一次加密市場崩盤期間成功在24小時內贖回了價值70億美元的資金。[2022/8/29 12:55:17]

Binance.us的設立就出自于這份報告，而設立Binance.us的目的，則是為了轉移美國監管層的注意力，Binance.us自創立之初就是從頭到腳徹底合規的交易所。不過這份報告也提到了Binance.us可以作為“魚餌”，吸引美國用戶使用VPN來使用幣安國際站。

毫無疑問，這樣的報道對于幣安非常不利，因而在福布斯發布這篇文章之后，幣安的創始人趙長鵬發布了多條推特指責文章內容的不實，隨后幣安公司甚至對福布斯發起了訴訟，聲稱福布斯對其進行了誹謗，不過根據報道，今年二月，幣安已經悄悄地放棄了該項訴訟。

“太極”計劃同時也制定了避免SEC監管的方案。眾所周知，幣安會每個季度拿出20%的利潤回購自己的平臺幣并進行銷毀，直至BNB只剩初始發行量的50%為止。2019年四月，幣安悄悄修改了BNB的白皮書，把白皮書中的“拿出當季度20%的利潤回購自己的平臺幣并進行銷毀”部分改成了“銷毀相當于當季度20%利潤的BNB”。

這中間的區別，在于原來的表述是從市場上回購BNB，而后者的表述則意味著幣安可以不進行回購，而是從銷毀公司保留的BNB中銷毀相應的數量。之所以這么改，是因為“回購”是一個股票市場的概念，這樣的說法，顯而易見地屬于SEC的監管范圍。

SEC監管對于幣安和BNB會有什么影響

幣安的防范并非沒有道理，在Coinbase最新提交的上市申請書中，特意說起coinbase也在同市面上一些“不怎么受監管的交易所”進行競爭，還特意點了幣安的名字，顯然再度引起了SEC的注意。

而對于幣安，SEC早已有了相應的動作，去年7月，SEC雇傭區塊鏈分析公司CipherTrace對于幣安進行研究和分析，據稱，CipherTrace是唯一一家可以對幣安上所有資產進行分析和研究的公司。根據福布斯的猜測，SEC這步舉動是為了更重要的調查，即研究BNB是否屬于實際意義的證券。

如果SEC認定BNB為證券的話，那它可能將會對幣安發起訴訟，對于SEC來說，這顯然不是第一次，之前已經有過多起案例，最有名的要數對于發行EOS的BlockOne和對Ripple公司發起的訴訟。

最終，EOS的發行公司BlockOne同SEC進行了和解，并且交了2400萬美元的罰款。而SEC對于Ripple公司發行未經注冊的證券的指控，要求它的兩位高管交13億美金的罰款，在無法取得和解的情況下，Ripple公司已經選擇對SEC進行抗辯。

如果SEC將BNB認定為未經注冊的證券，并對幣安提起訴訟的話，會對幣安乃至BNB產生什么樣的影響？

一種情況是和解，如果能同SEC和解，那么在交一筆罰款之后仍然可以正常運營，參照EOS，和解相當于解除了SEC層面的監管風險。

另外一種情況，則需要參照Ripple，去年12月，SEC起訴Ripple的新聞一出，xrp的價格當天下跌了25%。一些合規的交易所，包括binance.us，為了安全起見，也在第一時間下架了xrp。

而在美國打官司，往往是個比較漫長的過程，例如紐約檢察院起訴bitfinex/tether，花了將近兩年的時間才出結果，對于Ripple公司的這場官司，可能需要不少時間才會有結果，而在這次的牛市中，xrp的價格同樣漲了回來。具體如何，大概要等到訴訟出結果才知道，而這可能需要長達幾年的時間。

對于幣安來說，如果真的遭遇了SEC關于發行未經注冊的證券的訴訟，可以判斷在當時肯定會引起BNB價格的下跌，Binance.us作為一家合規交易所，甚至可能會像下架xrp那樣下架自己母公司的平臺幣BNB。但由于法律程序需要漫長的時間，Binance.us等合規交易所的影響有限，在漫長的訴訟取得結果之前的時間里，BNB的價格更與幣安公司本身的表現相關。

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