聯盟分析-政策法規 | 數字貨幣OTC交易的合規性探析_比特幣

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人民網昨日刊登BSN理事長單志廣和紅棗科技總經理何亦凡署名文章《正本清源之三：在中國持有和交易“虛擬貨幣”的法律分析》，文章中提到“持有人以支付人民幣的方式在境內買入虛擬貨幣，再通過任何形式賣出提現為外幣，或者持有人以支付外幣的方式在境外買入虛擬貨幣，再通過任何形式賣出提現為人民幣，其本質上違反了中國外匯管制相關規定并涉嫌洗錢犯罪”。值得注意的是在我國法律環境下，上述的交易過程中，大都會涉及到數字貨幣的OTC交易，本文旨在分析數字貨幣OTC交易在我國法律框架下的合規性。

簡言之，所謂數字貨幣OTC交易是指以比特幣、以太坊、泰達幣、萊特幣等為代表的虛擬數字貨幣進行的場外交易。

數據：Linea主網已跨入超1萬枚ETH:7月24日消息，據Dune數據信息顯示，Linea主網已跨入10,921枚ETH，交易筆數達64,604筆，交互地址數達58,344。

此前報道，7月18日，由ConsenSys推出的以太坊Layer2解決方案Linea宣布向整個社區開放對Linea主網Alpha版本的訪問。[2023/7/24 15:54:37]

01

主要法律法規及政策??

1.《關于防范比特幣風險的通知》：從性質上看，比特幣應當是一種特定的虛擬商品，不具有與貨幣等同的法律地位，不能且不應作為貨幣在市場上流通使用。

馬斯克：計劃今年底卸任推特CEO:2月15日消息，當地時間2月15日，推特CEO馬斯克通過視頻連線在迪拜世界政府峰會上表示，他計劃到2023年底卸任推特CEO，并尋找到繼任者。馬斯克說，在他退位前，需要讓推特的經營狀況穩定下來，包括財務健康和產品路線清晰。馬斯克表示：“我估計，到今年底會是找到另一位領導者的合適時機，因為我覺得今年底左右推特應該可以處于穩定狀態。”[2023/2/15 12:08:14]

2.《人民銀行相關負責人就比特幣相關事宜答記者問》：比特幣交易作為一種互聯網上的商品買賣行為，普通民眾在自擔風險的前提下，擁有參與的自由。

Circle CSO澄清：公司未收到美SEC的韋爾斯通知:2月15日消息，Circle首席戰略官兼全球政策負責人Dante Disparte在回應福克斯商業新聞記者Eleanor Terrett的推文時表示，Circle沒有收到韋爾斯通知（Wells notice）。

此前，Terrett在推文中稱，美國證券交易委員會(SEC)已經向包括Circle在內的幾家美國穩定幣公司發出了韋爾斯通知，命令他們停止銷售未注冊的證券。在收到Disparte的澄清后，Terrett也為此表示歉意。

據悉，“韋爾斯通知”是美國SEC對在美上市公司進行民事訴訟前發出的非正式提醒，接到通知的上市公司可以在收到正式訴訟前跟SEC進行溝通和協商。此前2月13日消息，穩定幣發行商Paxos因BUSD收到韋爾斯通知，面臨美SEC的訴訟。[2023/2/15 12:07:22]

3.《關于防范代幣發行融資風險的公告》：本公告發布之日起，任何所謂的代幣融資交易平臺不得從事法定貨幣與代幣、“虛擬貨幣”相互之間的兌換業務，不得買賣或作為中央對手方買賣代幣或“虛擬貨幣”，不得為代幣或“虛擬貨幣”提供定價、信息中介等服務。

4.中國互聯網金融協會發布的《關于防范境外ICO與“虛擬貨幣”交易風險的提示》：境內有部分機構或個人還在組織開展所謂的幣幣交易和場外交易，并配之以做市商、擔保商等服務，這實質還是屬于“虛擬貨幣”交易場所，與現行政策規定明顯不符。

5.中國人民銀行發布的《常抓不懈持續防范ICO和虛擬貨幣交易風險》

6.中國互聯網金融協會發布的《關于防范各類以ICO名義吸收投資相關風險的提示》、《關于防范變相ICO活動的風險提示》、《關于防范比特幣等所謂“虛擬貨幣”風險的提示》、《關于防范境外ICO與“虛擬貨幣”交易風險的提示》、《關于防范以區塊鏈名義進行ICO與“虛擬貨幣”交易活動的風險提示》等風險提示。

02

合規性探析??

1.根據中國互聯網金融協會發布的《關于防范境外ICO與“虛擬貨幣”交易風險的提示》，如果數字貨幣OTC交易屬于有組織的幣幣交易或場外交易，如一般由個人或組織擔任的中介機構進行組織安排，并匹配以做市商、擔保商等服務。很有可能被認定為實質屬于虛擬貨幣交易場所交易而屬于違反法規政策的行為。

2.關于個體與個體之間直接點對點的數字貨幣交易，通過對我國現行關于虛擬貨幣的法規政策進行研究，并無條文明確限制或者禁止加密數字貨幣點對點直接交易。根據《關于防范比特幣風險的通知》及相應記者答復時，有權機關將比特幣被定性為一種虛擬商品，普通民眾在自擔風險的前提下，擁有參與的自由。既然比特幣被定性被虛擬商品，普通民眾在自擔風險的前提下可自由參與，與比特幣同類性質的其他主流虛擬數字貨幣按照同類解釋，也應當允許普通民眾自由參與，點對點自發直接交易。

綜上，在我國現行法規政策下，那些有組織的數字貨幣OTC交易是受到限制或禁止的，但直接、自發、點對點的數字貨幣OTC交易并未被法律禁止。

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來源：金色財經

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