美 CFTC 起訴幣安和趙長鵬或開出巨額罰單，業內如何看待？_NCE

原文標題：《美CFTC細數幾宗罪起訴幣安和趙長鵬，或開出巨額罰單，業內如何看待》

作者：MaryLiu，比推BitpushNews?

3月27日，美國商品期貨交易委員會(CFTC)宣布起訴全球最大的加密貨幣交易所幣安及其CEO兼創始人趙長鵬，該監管機構稱其故意逃避聯邦法律，經營“非法”數字資產衍生品交易所。除了起訴CZ和幾個幣安關聯公司外，CFTC還指控幣安前首席合規官SamuelLim協助和教唆幣安違規。

CFTC是一個民事政府機構，因此它不能對公司提出刑事指控或為個人尋求監禁。然而，監管機構的案件可能導致公司和個人面臨巨額罰款和其他處罰。CFTC表示：“在對被告的持續訴訟中，該機構尋求沒收非法所得、民事罰款、永久交易和注冊禁令，以及針對進一步違反《商品交易法》(CEA)和CFTC規定的指控的永久禁令”。

據《華爾街日報》此前報道，美CFTC和包括司法部在內的其他聯邦機構多年來一直在調查幣安，這起訴訟是過去一年加密行業遭受的最新一起監管打擊。CinneamhainVentures合伙人AdamCochran在推特中評論道，CFTC正試圖對幣安進行“致命一擊”，他寫道：“第一反應……我認為他們很有可能通過此舉成功推翻幣安帝國”。

a16z再次向Coinbase轉入1380枚MKR，該地址尚余5520枚MKR:7月23日消息，Lookonchain監測稱，a16z再次通過0x1279開頭地址向Coinbase轉入1380枚MKR，價值約152萬美元，該地址尚余5520枚MKR，價值約600萬美元。[2023/7/23 15:52:38]

兩大加密貨幣比特幣和以太坊在消息流出后迅速下跌，比特幣在一個小時內下跌3.3%至26,800美元，以太坊下跌2.9%至1,700美元以下。

趙長鵬發推“4”來回應訴訟公告，暗指他在1月份發布的一條推文，即呼吁社區“忽略FUD、假新聞、攻擊等”。

幣安犯了什么事兒？在美國違規開展業務

CFTC稱，幣安至少從2019年7月起就在美國運營數字資產衍生品交易設施，允許美國居民交易比特幣、以太坊和萊特幣等加密貨幣的期貨、掉期和期權。訴訟稱，幣安還試圖擴大其在美國的足跡，盡管該交易所聲稱將阻止美國居民訪問幣安的平臺。

彭博社：監管機構與加密的沖突“是這個行業有史以來發生的最好事情”:5月2日消息，彭博社發表社論，并指出監管機構與加密的沖突“是這個行業有史以來發生的最好事情”。

彭博社認為，SEC所進行的加密監管有助于行業清除市場上的不良主體。“這樣一個框架將賦予SEC和CFTC廣泛的權力，以迅速清除市場上數千個不良參與者。而這將使欺詐行為普遍減少，“有了適當的識別要求，區塊鏈網絡甚至可能比現有的銀行系統更加透明，更不利于犯罪。”（theblock）[2023/5/2 14:38:52]

CFTC表示：“盡管公開表示其意圖‘阻止’或‘限制’位于美國的客戶訪問其平臺，但幣安采取了一種經過深思熟慮的、分階段的方法來增加其在美國的影響力”。

CFTC指出，2021年5月，幣安從衍生品交易業務中賺取的月收入達到11.4億美元，高于2020年8月的6300萬美元。其中，約16%的幣安賬戶由美國客戶持有。

加密支付網關Alchemy Pay與OKX達成合作:3月30日消息，加密支付網關Alchemy Pay在推特上宣布與OKX達成合作，其法幣入金支付解決方案已經上線OKX。[2023/3/30 13:35:22]

松懈的合規控制

CFTC訴訟將幣安的公司結構描述為“迷宮般的公司實體”，旨在混淆誰擁有和控制交易所。CFTC高級執法官員GretchenLowe稱幣安的合規工作是“騙局”。

訴書稱，CZ在2017年創立了幣安，通過直接或間接擁有約300個“內部賬戶”在自己的平臺上進行交易，但該交易所并未在其公開使用條款或其他地方披露這一活動。CFTC表示，這些內部賬戶不受幣安“內幕交易”政策的約束。

根據CFTC審查的內部通信，除了在美國提供非法交易外，松懈的合規方式可能導致更嚴重的影響，例如美國和歐盟指定的恐怖組織可能在該平臺上進行交易。

NFT項目pump?kin的Discord服務器和管理賬戶遭攻擊:金色財經報道，NFT項目pump?kin發推稱，Discord服務器和Discord管理賬戶遭到攻擊，用戶不要點擊Discord服務器發送的任何鏈接或者私信鏈接。[2022/9/18 7:04:35]

文件中提到了多段關于幣安使用Signal聊天應用的聊天記錄，包括CZ與幣安員工、美國客戶等之間的聊天。聊天記錄中還提到其給員工發布的指示，要求他們使用Signal來進行關于「美國禁令」的溝通。

訴狀中寫道：“在內部，幣安管理人員、員工和代理人承認，幣安平臺為潛在的非法活動提供了便利…例如，2019年2月，在收到關于Binance上‘關于HAMAS交易’的信息后，前首席合規官SamuelLim向一位同事解釋說，恐怖分子通常發送‘小額資金’，因為‘大額資金構成洗錢’”。對于某些Binance客戶，包括來自俄羅斯的客戶，Lim在2020年2月的一次聊天中承認：“他們來這里是為了犯罪。”幣安洗錢報告官稱，‘我們看到了陰暗處，但我們選擇視而不見。’”

加密交易平臺Blockchain.com將為用戶提供免費NFT域名:6月10日消息，加密交易所 Blockchain.com 宣布將通過 NFT 域名提供商 Unstoppable Domains 為用戶提供免費 NFT 域名，Blockchain.com 錢包的 8300 萬名用戶都將獲得后綴為“.blockchain”的域名，用戶可使用簡單的、人性化的用戶名來代替長串隨機字符組成錢包地址。

此外，用戶也可通過 Unstoppable Domains 購買其他“.blockchain”域名或擁有多個域名，Unstoppable Domains 在 Polygon 區塊鏈上鑄造，無需鑄造費用和續訂費用。[2022/6/10 4:17:13]

該監管機構表示：“Binance的合規計劃一直無效，在Zhao的指導下，Binance已指示其員工和客戶規避合規控制，以實現企業利潤最大化，”

失敗的反洗錢計劃

CFTC還聲稱Binance未能實施有效的反洗錢計劃。該機構表示，它也沒有建立必要的保障措施來確定客戶的真實身份。投訴稱，至少截至2022年5月，該公司尚未在美國提交任何可疑活動報告。

CFTC表示，幣安沒有要求客戶在交易前提交驗證其身份的信息，并且“未能實施旨在防止和發現恐怖主義融資和洗錢活動的基本合規程序”。

加密行業如何看待此次訴訟？

一些行業參與者表示，美國監管機構試圖在加密行業缺乏全面框架的情況下進行強制監管。

加密投資公司CoinShares首席戰略官MeltemDemirors在一條推文中表示，所有人都在關注這起訴訟。她指出，此案與CFTC針對BitMEX的案子類似——“盡管較少關注OFAC違規行為，但更關注美國零售業務的營銷和產品準入”。

比推此前報道，在美國監管機構指控BitMEX非法接受美國客戶的訂單和資金以交易比特幣、以太坊和萊特幣的衍生品后，該公司于2021年8月與CFTC和金融犯罪執法網絡(FinCEN)以1億美元達成和解。

Demirors補充說，CFTC在對幣安的最新訴訟中聲稱比特幣和以太坊是商品，這與SEC的立場背道而馳。SEC主席GaryGensler在過去一年的采訪中多次表示，雖然他將比特幣視為一種商品，但大多數其他加密代幣都是證券。

CFTC周一的投訴還將萊特幣、穩定幣USDT和BUSD稱為商品。芝加哥律師事務所IceMiller合伙人YankunGuo表示，這種區別表明“美國缺乏明確的規定造成了混亂”。

數字資產行業算法交易平臺CoinRoutes首席執行官兼聯合創始人DaveWeisberger認為，此案可能會徹底損害Binance.US平臺。Weisberger說：“Binance可能很快就會看到其在美國的業務完全終結，有許多在美國運營的優質交易所，其流動性比BinanceUS更高”。

去中心化交易所VertexProtocol首席法律顧問JeffreyBlockinger則認為，幣安有可能達成和解或提起訴訟。

Blockinger說：“任何和解肯定會包括幣安同意停止和制止與衍生品銷售和違反銀行保密法相關的任何進一步違規行為。如果提起訴訟，可能需要數年時間才能解決。在此期間，幣安將尋求糾正存在的任何缺陷，以避免任何進一步的指控，并向CFTC表現出誠意。”

PrimitiveVenturesCEO@DoveyWan在推文中表示，如果幣安與CFTC的和解金為10億美元，這只是幣安一個月的收入。DoveyWan寫道：“摩根大通因不當行為和市場操縱支付了有史以來最大的9.2億美元的CFTC罰款，我認為binance可以超過，10億美元是個假設數字”。DoveyWan認為，此訴訟可能造成的結果包括：幣安花費數十億美元與CFTC達成和解；美國境內CEX不停地花錢打磨、削減業務和產品；離岸CEX在綠色監管區蓬勃發展；DeFi蓬勃發展；非美國創始人蓬勃發展；更多創始人加入匿名游戲。

截至發稿時，加密市場基本保持平穩，比特幣回到27,000美元以上，以太坊反彈至1,700美元以上。

Tags：FTCCFTAINNCESWFTC價格CFTY幣Blockchain Monster HuntSlope Finance

UNI