速讀美國 CFTC 起訴幣安及趙長鵬訴訟要點_NAN

原文：《INTHEUNITEDSTATESDISTRICTCOURTFORTHENORTHERNDISTRICTOFILLINOIS》

編譯：麟奇，ChainCatcher

原告商品期貨交易委員會，一個獨立的聯邦機構，就其針對被告ChangpengZhao、BinanceHoldingsLimited、BinanceHoldings(IE)Limited、Binance(Services)HoldingsLimited以及SamuelLim的訴訟，指控如下：

1.Binance是全球最大的中心化數字資產交易所，由多個不透明的企業實體組成，最終由Binance首席執行官趙長鵬控制。Binance的大部分交易量和盈利來自美國，包括涉及商品的數字資產現貨和衍生品交易。

數據：超340萬個地址在30,000美元附近買入BTC:7月26日消息，加密分析平臺IntoTheBlock在社交媒體上發文表示，數據顯示，當比特幣價格跌破30,000美元時，大約有68.96%的持有者仍然處于浮盈狀態，而超過340萬個地址在30,000美元左右位置買入了BTC。

另據數據顯示，自今年5月份以來，比特幣網絡新地址的創建量一直在增加，并于近期創下年內新高。這表明比特幣正在吸引新用戶入場。在Ordinals炒作期間，比特幣鏈上活動達到頂峰，當時很多持幣用戶擔憂幣價將在熱潮褪去后急劇下跌，但目前比特幣網絡交易量仍然處于上升趨勢。

IntoTheBlock補充表示，比特幣的NVT（網絡價值與交易）比率處于前所未有的水平，該指標出現這種情況通常表明比特幣估值過高。目前比特幣的波動率處于歷史低位，通常來說，如此低的波動率一般是價格發生重大變化的先兆。[2023/7/26 16:00:22]

2.自2019年7月起，Binance在趙長鵬的指導和控制下，以及在Lim的故意和大量協助下，開始向美國客戶招攬和接受訂單，接受保證金，并為涉及比特幣、以太坊和萊特幣等商品的數字資產期貨、期權、掉期和杠桿零售商品交易提供交易設施。

Curve通過了治理提案，允許擁有自己內部的oracal新型礦池:金色財經報道，去中心化流動性協議Curve正在考慮減少對第三方協議的依賴。Curve使用其借貸清算自動做市商算法 (?LLAMMA?)，一種結合了傳統借貸池和自動做市商 (AMM) 的算法，使抵押品可以在一個價格范圍內逐步清算而不是簡單地以一個價格。LLAMMA目前依靠 Chainlink 的外部預言機來運營其借貸池。社區目前正在確定是否應該在具有深度流動性的特定池中實施這些可靠的價格預言機。

Blockworks Research高級分析師Dan Smith解釋稱，幾乎所有東西都依賴于Chainlink，但最近Curve治理通過了一項提案，基本上允許擁有自己內部的oracal新型礦池。[2023/5/27 9:45:34]

3.自2017年平臺啟動以來，Binance采取了精心策劃的分階段方法來擴大其在美國的市場份額，盡管其公開表示試圖阻止或限制美國客戶訪問其平臺。Binance最初針對美國的戰略側重于招攬零售客戶。在后期階段，Binance越來越依賴美國的人員和供應商，并積極培養有利可圖且具有商業重要性的“VIP”客戶，包括位于美國的機構客戶。

韓國檢察官搜查與韓民主黨議員金南國相關的Upbit和Bithumb賬戶:金色財經報道，韓國檢察官搜查了交易所 Upbit 和 Bithumb 的賬戶，這些賬戶與身陷加密貨幣丑聞的韓民主黨議員金南國 (Kim Nam-kuk) 周一進行的轉賬有關。由于金南國使用其 Klip 加密貨幣錢包，消息應用程序 Kakao 也被列入搜索范圍。自上周以來，韓國民主黨眾議員金南國因他在 2022 年提取加密貨幣而被卷入利益沖突指控。[2023/5/15 15:04:29]

4.被告忽視了適用的聯邦法律，同時鼓勵Binance的美國客戶基礎，因為這樣做對他們來說是有利可圖的。例如，根據Binance2020年8月的文件，該平臺從衍生品交易中賺取了6300萬美元的費用，約16%的賬戶由Binance確認為位于美國的客戶。到2021年5月，Binance從衍生品交易中賺取的月收入增加到了11.4億美元。Binance將商業成功置于遵守美國法律之上。

5.Binance故意掩蓋運營交易平臺的實體的身份和位置。例如，Binance的“使用條款”聲稱是與“Binance運營商”之間的合同，這個術語沒有具體含義。在相關時期，Binance在新加坡、馬耳他、迪拜和東京等地設有辦事處，但有意不披露其執行辦事處的位置。相反，趙長鵬表示Binance的總部是他隨時所在的地方，這反映了試圖逃避監管的故意策略。

6.趙長鵬、Lim和Binance的其他高級管理人員未能妥善監督Binance的活動，實際上還積極促使違反美國法律，包括協助和指導位于美國的客戶繞過Binance實施的合規控制。Binance及其高管、員工和代理人指導美國客戶使用虛擬專用網絡來掩蓋其位置；允許未提交身份和位置證明的客戶在宣布禁止此類行為后繼續在平臺上交易；并指導在美國的VIP客戶以新成立的空殼公司名義開設Binance賬戶，以逃避Binance的合規控制。

7.盡管Binance依賴位于美國的客戶來產生收入并為其各種市場提供流動性，但Binance從未在CFTC注冊過，并無視了美國金融市場的完整性和活力所需的聯邦法律，包括要求實施防止和檢測洗錢和恐怖主義融資控制的法律。

8.在相關時期，通過Binance平臺的運作，被告Binance在Lim和趙長鵬的協助下違反了CEA和法規的核心條款。

9.除非受到法院的限制和禁令，被告可能會繼續從事本訴訟中所述的行為和類似行為。

10.因此，CFTC根據《商品交易法》第6c條提起本訴訟，以制止被告的非法行為，并強制其遵守法律。此外，CFTC還尋求民事罰款和補救性附帶救濟，包括但不限于交易和注冊禁令、追償、利息以及法院可能認為必要和適當的其他救濟。

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