Coinbase是怎么防控和規范“內鬼行為”的？_OIN

人們對加密貨幣最常見的誤解之一是認為這一領域不受監管，且充斥著市場操縱、內幕交易和不懷好意的人。但這與事實相去甚遠。加密貨幣受到高度監管，優秀的從業者與世界各地的監管機構正合作來確保客戶的資金安全。Coinbase僅在美國就受到50多家監管機構的監管。在全球范圍內，這一數字更高。為了贏得客戶的信任，Coinbase不僅要遵守最高水平的法規，還要在內部控制和員工行為規范方面精益求精。自2012年Coinbase成立以來，一直致力于合規。這包括圍繞數據保護的一系列內部控制、持續的培訓課程和完善的政策文件。在這些政策中，最重要的是Coinbase的“內幕交易政策”：這份文件定義了Coinbase員工、顧問、承包商和董事會可以如何、何時交易何種資產，目的是確保這些人在擁有重要非公開信息的情況下不能進行提前交易。概述

Coinbase CEO：本周在華盛頓與政策制定者進行會面:加密貨幣交易所Coinbase CEO表示，本周在華盛頓與政策制定者進行會面。（金十）[2021/5/14 22:00:38]

與所有上市公司一樣，Coinbase限制員工和其他內部人士買賣公司股票的時間。例如，員工只被允許在非常短的交易窗口內交易：在Coinbase的公開電話會后，當他們不擁有重要非公開信息，或通過預先批準的美國證券法內幕交易法則的10b5-1交易計劃下。同樣，當涉及到加密貨幣時，Coinbase的內幕交易政策是這樣設計的：即與公司有關的任何人都不能利用非公開信息交易加密資產。這些非公開信息包括某資產可能會從Coinbase的交易平臺添加或刪除，Coinbase會提供新功能或服務基于一種資產,或其它可能影響的正面或負面的信息資產的價格。為了確保員工和其他在此政策范圍內的人明確這一點規定，Coinbase有一個定期更新的受限制數字資產清單。此外，針對高管及手握重要信息的相關員工，該規定還包括補充監督，如季度證明、在Coinbase交易平臺上進行的交易的預先披露、以及額外的監控。另外，Coinbase還要求所有員工和董事會成員只能在Coinbase的交易平臺上進行加密交易。這一額外步驟之所以重要，有兩個原因：首先，這意味著Coinbase可以在特定時間對特定員工主動禁用特定資產的交易；其次，這也意味著可以充分了解員工和董事會的交易行為——這是與傳統交易所和現貨市場的重要區別，傳統交易所和現貨市場傾向于鼓勵員工在自己工作的平臺以外交易。要求員工只在Coinbase平臺上進行交易，還可以讓Coinbase的交易監控團隊監控到被禁止的交易活動，比如市場操縱。市場操縱可以有多種形式，但廣義上指的是任何市場參與者采取的行動，或某人與該參與者一致采取的行動，這些行為的目的包括:欺騙或誤導其他交易者；人為控制或操縱資產的價格或交易量；幫助、教唆、資助、支持上述任一行為，同時包括在Coinbase交易所內外的操作。與傳統金融市場非常相似，Coinbase禁止的特定市場操縱形式包括：清洗交易/倒倉：一種市場操縱形式，即投資者同時買賣同一種金融工具，從而在市場中造成誤導性的人為活動。交易欺騙：一種通過發布虛假的報價，試圖將市場推向特定方向以執行真正想進行的反向訂單，然后再取消惡意訂單的做法。交易分層：通過惡意訂單影響或推動市場的方向，以使真正的訂單執行。與“交易欺騙”關鍵的區別在于，不是在訂單簿的頂部放置虛假訂單，而是在不同的價格點輸入多個訂單。搶跑交易：當你知道一筆或一組交易將很快跟進時，執行交易的行為。攪亂交易：交易員或經紀人為投資賬戶執行交易，以從該賬戶獲得傭金。報價填充：一種由API或算法交易員使用的市場操縱形式，試圖以快速進入和撤回大量訂單沖進市場。Coinbase非常重視交易監控。其交易監控團隊的參與人員來自跨國公司、投行和經紀自營商、科技公司和加密專家的前監管人員、合規人員。人+技術

CoinShares董事長：人們對比特幣是波動性極大資產的看法已減弱:CoinShares董事長Danny Masters對CNBC表示，人們對比特幣是一種波動性極大的資產的看法已經減弱，“因為事實證明，其他資產類別的波動性遠高于人們的預期。比特幣在主流投資者中已經擺脫了以前的負面污名，現在的問題不再是企業是否會接觸這種數字資產，而是何時接觸、接觸多少。”他引用了Square、Microstrategy和Paypal的投資。此外，他表示，金融格局已經發生了變化，對投資組合經理來說，不投資比特幣可能比投資比特幣風險更大。（Cointelegraph）[2020/12/3 22:56:47]

Coinbase的交易監控團隊的底層技術名為Eventus，利用人工智能和機器學習，在Coinbase的所有交易平臺上提供全天候監控，可以迅速采取行動，這是單靠人工跟蹤無法實現的。而傳統的市場監控通常是事后進行取證。Coinbase的目標是為客戶提供最可信安全的訪問加密經濟的場所。合規、市場誠信和監督是這一方法的核心組成部分，并將隨著時間的推移繼續增強。

動態 | 加密貨幣投資機構CoinFund已聘請前華爾街投資人Seth Ginns擔任執行合伙人:加密貨幣投資機構CoinFund已聘請華爾街著名資產管理公司Jennison Associates的前董事總經理Seth Ginns為新的執行合伙人。Seth Ginns將專注于數字資產和傳統股票市場的流動投資策略。（CryptoNinjas）[2020/1/8]

動態 | CoinfloorEX將推出期貨交易 最高提供20倍杠桿:據newsbtc報道，英國數字貨幣交易所CoinfloorEX將于2月推出基于比特幣、以太坊、比特現金的期貨交易，其最高提供20倍杠桿。[2019/1/7]

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