美國SEC發布不行動函，在數字資產結算方面邁出重要一步_ATS

編者按：本文來自Cointelegraph中文，作者：EMILIADAVID，Odaily星球日報經授權轉載。美國證券交易委員會在簡化數字資產證券結算方面邁出了重要一步，將之前的四步流程壓縮為三步，以降低經紀交易商的操作風險。SEC在9月25日發布了一份不行動函，聲明如果他們遵守新的指導方針，它將不會對任何使用另類交易系統來交易數字資產證券的經紀交易商進行處罰。據監管機構稱，一些ATS希望在沒有托管交易資產的情況下，進行簡化模式。大多數ATS遵循四個步驟：首先，買賣雙方將訂單發送到ATS；其次，ATS匹配訂單；第三，ATS通知買賣雙方有關匹配的交易；最后，交易通過雙方或其托管人完成雙邊交易。但是，美國金融業監管局(FINRA)要求對這一過程更加明確，以防經紀交易商無法對資產進行實物托管。一些經紀交易商認為，這種四步模式讓他們面臨太多風險。ATS要求允許他們簡化流程。根據不行動函，這一過程將包括：步驟1：買方和賣方將各自的訂單發送給ATS，將各自提交給ATS的訂單通知各自的托管人，并在ATS通知托管人進行ATS匹配時，指示各自的托管人按照其訂單的條款結算交易；步驟2：ATS匹配訂單；步驟3：ATS將匹配的交易通知買賣雙方及其各自的保管人，并且托管人執行條件指示。根據SEC第15c3-3條款的規定，經紀交易商必須“獲得并保持對經紀交易商為客戶賬戶持有的所有全額支付或超額保證金證券的實際管有或控制權。”該規則可防止客戶在ATS發生故障時，避免在獲取其證券時丟失或延遲。但這在處理數字資產時就變得困難了。SEC表示，選擇簡化模式的經紀交易商將不會面對與《客戶保護規則》有關的任何執法行動。不行動函中指出，尋求實施這一過程的經紀商已解決了對其托管職責的擔憂，指出他們的運營資本至少為25萬美元，而且他們明確告知客戶，經紀交易商運營商不能保證或負責結算交易。他們還解釋說，他們確保他們有程序評估證券型通證在SEC的注冊，并且確保資產符合聯邦法律。然而，監管機構明確表示，不行動函“僅針對ATS在本信函規定情況下交易數字資產證券的情況，不涉及經紀交易商對數字資產證券的托管或控制。”盡管這封信表達了SEC工作人員對執法的意見，但這不是法律上的決定，但這仍然表明，對虛擬資產的監管正在變得更加精細和細致。在過去的幾年里，以及在JayClayton擔任SEC主席期間，SEC一直更加關注對數字資產的監管。

美國SEC將對Bitwise比特幣ETP申請決定推遲至7月1日:4月24日消息，據美國證券交易委員會（SEC）官網，SEC將決定是否批準19b-4規則變更的Bitwise比特幣ETP上市的截止日期延長至7月1日(最終截止日期)。[2022/4/24 14:44:51]

美國SEC專員：機構的采用凸顯了明確加密規則的緊迫性:2月15日消息，美國SEC專員Hester Pierce表示，由于特斯拉（Tesla）和萬事達（Mastercard）這樣的公司積極擁抱替代資產類別，現在比以往任何時候都需要明確的加密貨幣規則。Peirce指出，新的總統政府加上機構投資者對加密貨幣的推動，可能會為加密貨幣監管提供一個新的視角。（cointelegraph）[2021/2/15 19:49:43]

動態 | 美國SEC以700萬美元的價格終止了對PlexCoin ICO的訴訟:美國證券交易委員會(SEC)與非法加密計劃PlexCoin的發起人達成和解。法庭文件顯示，該公司創始人Dominic Lacroix和他的合伙人Sabrina Paradis-Royer同意每人支付100萬美元的民事罰款，并將不再參與證券發行，該公司同時被罰款456萬美元，另外還有35萬美元的利息。該項目的投資者將直接從SEC獲得退款。（financemagnates）[2019/8/13]

Tags：SECATS數字資產COINWrapped Secret (ERC20)sats幣發展潛力數字資產是未來最大的資產coinone被騙過程

以太坊交易