美國SEC提議修改證券發行豁免規則 涉及代幣發行_GRAM

美國證券交易委員會（SEC）已投票決定提議一套規則更改，以簡化和完善用于豁免證券發行的“拼湊而成的”規則。

來源：Pixabay

擬議中的規則變更旨在改善現有的“復雜而混亂”的框架，使公司更容易開展仍能保護投資者的產品。

美國SEC主席警告散戶投資者小心券商App:1月20日消息，美國證券交易委員會（SEC）主席Gary Gensler表示，許多美國券商的應用程序會引導用戶頻繁交易，可能對散戶投資者不利。

周三（1月19日），Gensler在接受采訪時向使用免傭金券商應用程序買賣股票的散戶投資者發出了警告，并對這些用來參與股票市場的應用程序之間激勵措施的不一致表達了擔憂。當被問及對2021年初的散戶交易熱潮以及“交易游戲化”的看法時，Gensler表示，在散戶投資的時候，要小心這些應用程序，這些程序正試圖讓他們更頻繁地進行交易。（財聯社）[2022/1/20 9:01:49]

在美國，包括首次代幣發行（ICO）在內的證券發行必須在SEC進行注冊或有資格獲得豁免。大多數企業家和新興企業（例如Telegram）通過豁免發行框架籌集資金。

動態 | 美國SEC將舉辦論壇討論DLT及數字資產:據美國證券交易委員會（SEC）官方消息，其工作人員將于5月31日在華盛頓舉辦一個專注于分布式賬本技術（DLT）和數字資產的公共論壇，由該機構的創新和金融技術戰略中心（FinHub）組織。此次論壇是由該機構主辦的第二個此類論壇，將邀請來自行業內和學術界的專家小組成員。小組成員將探討諸如ICO產品、數字資產平臺及DLT創新，以及這些技術如何影響投資者和市場等主題。論壇將通過SEC網站向公眾開放并進行網絡直播，有關議程和參與者的更多信息將在未來幾周內公布。[2019/3/15]

加密貨幣領域的許多豁免都屬于證券法Regulation D的504規定之下。根據提議的規則更改，在此規則下，可以從未經認證的投資者那里籌集的最大金額在12個月內從500萬美元增加到1000萬美元。

動態 | 美國SEC再次推遲VanEck比特幣ETF決定日期:據coindesk報道，根據網上公布的一項裁決，美國證券交易委員會（SEC）再次推遲對VanEck-SolidX比特幣ETF做出決定的最終日期，正在將對其的審查期延長至2019年2月27日。[2018/12/7]

根據擬議的規則，SEC稱其“反映了對數十年來建立的拼湊而成的系統的全面回顧，旨在解決豁免發行框架中的不足和復雜性，這些不足和復雜性可能會阻礙發行方獲得資本和投資者獲得投資機會。”

SEC舉例說明，當前框架有10個豁免或“安全港”，每一個都有非常不同的要求，“對發行人而言可能會造成混亂和困難”。 新規定提出了四個非專有的“安全港”。

擬議的修正案還將：

實施一項廣泛適用的規則，以解決發行人從一種豁免轉移到另一種豁免，最終到注冊發行的能力。

增加發行限額并修改某些個人投資限額。

制定清晰，一致的規則，指導投資者與發行人之間的溝通，包括允許發行人在確定它將豁免用于哪種證券出售之前，使用一般性的利害關系材料“試水”。

協調某些披露和資格要求以及不良行為者喪失資格的規定，以減少豁免之間的差異。

這些建議是根據SEC 2019年6月概念發布建議公開提交的信息而得出的。 從今天起，公眾對修正案的意見將開放60天。

美國證券交易委員會（SEC）對加密貨幣項目采取了積極的行動，它認為違反了有關未注冊證券的現行法規，特別是以17億美元規模完成Gram代幣銷售的Telegram。

SEC主席杰伊·克萊頓（Jay Clayton）說：

SEC還希望擴大“合格投資者”的定義，“合格投資者”目前是指個人凈資產為100萬美元或控制資產超過500萬美元的實體。 去年12月提出的新規則將把定義擴展到具有專業知識，經驗或資格的人。

現有規則旨在保護日常投資者免受掠奪性產品的侵害，但存在爭議，因為它們阻止了普通百姓利用財富形成機會。 當前的Regulation D豁免僅取決于或主要僅向“經認可的投資者”提供擔保。

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