SEC負責人Gary Gensler在2021年對加密貨幣有很多看法_ENS

美國證券交易委員會的負責人一直在大聲疾呼加密貨幣需要更多的監管。

加里-詹斯勒對華爾街和加密貨幣從業者有很多話要說

在他領導美國證券交易委員會的短暫時間里，加里-根斯勒已經震撼了華爾街和加密貨幣行業。

在他領導的機構采取實質性的執法或監管行動之前，他所做的大部分工作只是用他的語言來完成。

他有很多關于需要加強對華爾街、加密貨幣和中國公司的監管控制的言論，這已經影響了市場，并引起了業界的強烈反響。

今年4月被任命為美國證券交易委員會負責人的Gensler對華爾街來說并不陌生，他曾是高盛集團的合伙人。他也有加密貨幣方面的背景，曾在麻省理工學院教授過一門關于加密貨幣的課程。這導致一些人希望他能對加密貨幣行業表現出某種程度的友好，或者至少是沒有敵意。

美SEC：可能會對XRP部分裁決提出上訴:7月22日消息，美國證券交易委員會（SEC）表示可能會對聯邦法官此前對XRP做出的部分裁決提出上訴，認為該決定不符合現有證券法。

此前報道，7月中旬，美國紐約南區聯邦地區法院判決美國證券交易委員會（SEC）對Ripple的指控，并認為，XRP作為一種數字代幣，其本身并不是體現投資合同Howey要求的“合同、交易或計劃”，不過，Ripple機構銷售XRP構成未經注冊的投資合同要約和銷售。[2023/7/22 15:52:05]

由于他有管理CFTC的背景，在2008年金融危機后，他幫助改革了信用違約掉期問題，人們期待他在特朗普時代后加強對華爾街的執法。在他被確認的時候，監管機構和政客們都在關注Robinhood和1月份占領華爾街的meme股票狂潮。加密貨幣幾乎沒有列入華盛頓的議程。

加密貨幣行業想要一個知情的監管機構，Gensler表示他太了解這個行業了。然后Gensler開始發聲了，以下是他今年的一些高光時刻。

NYDIG母公司Stone Ridge資產管理公司已向美SEC申請注冊比特幣投資基金:7月25日消息，紐約數字投資集團(NYDIG)的母公司Stone Ridge周五已向美國證券交易委員會(SEC)提交了一份新的招股說明書，將比特幣添加到其開放式共同基金中。?根據招股說明書，該基金主要通過投資于比特幣期貨合約和直接或間接投資于比特幣的集合投資工具來實施其投資策略。該基金不直接投資于比特幣或其他數字資產。招股說明書進一步解釋說，該基金“預計將持有大量現金、美國政府證券、抵押貸款支持證券”和其他資產。（cointelegraph）[2021/7/25 1:13:44]

"內在 "沖突

5月初，在眾議院金融服務委員會的聽證會上，Gensler首次以SEC負責人的身份在國會做了重要亮相。他明確表示，為訂單流付費，即批發商向零售經紀人支付處理零售訂單的費用，將受到SEC的審查。

“加密媽媽”Hester Peirce已被提名在美國SEC的另一任期:金色財經報道，美國證券交易委員會（SEC）專員、“加密媽媽”Hester Peirce已被美國總統特朗普提名另一任期。她的當前任期將于6月5日到期，新任期必須由美國參議院確認。[2020/6/4]

他指出，為訂單流付費可能是一種 "利益沖突"，這些沖突是系統中 "固有的"。Gensler引用了Robinhood在2020年12月與SEC和解的一個案例，指出Robinhood已經能夠決定從交易價差中保留多少利潤，以及將多少利潤轉給投資者。

Gensler還明確表示，他對目前加密貨幣的監管環境并不滿意。

對中國的觀察

7月，Gensler警告了中國公司在美國上市的風險。他重點關注了可變利益實體或VIEs。Gensler正在尋求為中國公司的投資者提供更大的透明度，因為中國公司并不總是像美國公司那樣進行同樣的披露或接受同樣的審計監督。在美國和中國監管機構的壓力下，滴滴于12月從紐約證券交易所退市。

聲音 | 火幣研究院：SEC對金融創新表現出開放性 預計短期不會對Libra采取特殊監管:24日，美國國會召開聽證會圍繞SEC對Libra的監管進行討論。國會主要意見包括：1.質疑Libra或Libra investment token是否為證券；2. 對SEC監管的及時性和有效性表示疑慮，希望SEC盡快推出更具體的監管條例。而SEC發言人幾乎沒有正面回答，表示還需要時間研究Libra是否為證券，主要依據資本運作方式；SEC是開放的，更傾向于指導而不是執法；不會針對某個特定項目的風險發表評論，主要關注監管和保護投資者的利益。

火幣研究院認為，從SEC在聽證會上的態度來看，目前其對Libra仍以傳統加密貨幣監管模式對待，在Libra未上線的情況下，SEC尚未因其影響力而采取特殊監管態度或動作，表達了其對金融創新的開放性、包容性及中立態度。預期SEC在短期內不會釋放監管動作。[2019/9/25]

"狂野的西部"

SEC主席Jay Clayton對美國加拿大聯合打擊ICO詐騙表示歡迎:據CCN消息，Clayton在 5月22日發布的一份聲明中表示：我贊賞美國和加拿大配合打擊ICO市場欺詐的行動。這些州與省監管機構在保護相關主要投資者方面發揮了關鍵作用。NASAA宣布的執法行動應該是對這個領域的潛在欺詐者的一個強烈警告，許多人都在關注該領域，監管機構正在國際層面上協調行動來阻止和制止欺詐行為。

該行動名為“Operation Crypto Sweep”，于2018年4月在北美證券管理員協會（NASAA）的監督下啟動。在過去一個月中，該行動已經對美國和加拿大40個轄區內的潛在性的數字貨幣詐騙和欺詐性ICO展開了70次調查。[2018/5/23]

8月3日，Gensler在阿斯彭安全論壇的一次演講中再次提到加密貨幣。"現在，我們只是在加密貨幣方面沒有足夠的投資者保護。坦率地說，在這個時候，它更像是狂野的西部。"

"他說："這個資產類別充斥著欺詐、詐騙和某些應用中的濫用。"關于加密貨幣資產如何運作，有大量的炒作和泡沫。在許多情況下，投資者無法獲得嚴格、平衡和完整的信息。"

兩天后，Gensler在給伊麗莎白-沃倫的信中呼吁立法，以解決加密貨幣交易、借貸和去中心化金融問題。這是一種認識，即如果沒有聯邦立法，有些事情Gensler在SEC自己是做不到的--這可能是他一直公開談論加密貨幣但尚未采取實質性行動的一個原因。

"在我看來，立法的重點應該集中在加密貨幣交易、借貸和DeFi平臺，"他寫道。"監管機構將受益于額外的全權授權，為加密貨幣交易和借貸編寫規則并附加護欄。"

提醒一下：加里-詹斯勒不是你的爸爸

9月，Gensler告訴參議院銀行委員會，他不排除讓SEC監管穩定幣，因為 "它們很可能是證券"。雖然他沒有站出來說它們肯定是證券，但他表示SEC可以監管穩定幣--或者至少有興趣這樣做。后來，在11月，總統工作組呼吁對與法幣掛鉤的數字代幣進行類似銀行的監管。

他還反駁了參議員們的批評，即美國證券交易委員會在加密代幣何時是和不是證券的問題上一直很模糊。"我認為，多年來有相當多的案例能證明：我認為我們的證券法的核心[是]保護投資者免受欺詐。他們可以決定。他們可以承擔風險。我對加密貨幣并不消極，也不是極簡主義。我只是認為，如果它在國會制定的投資者保護制度內，將是最好的。"

在可能是聽證會上最令人難忘的交流中，他被一位參議員問及他的機構對氣候風險披露的看法。"你作為美國證券交易委員會主席監管的人和公司，你認為自己是他們的父親嗎？" 參議員約翰-肯尼迪問道。

"不，"Gensler說。

"那你為什么表現得像這樣？" 肯尼迪回答說。"你為什么把你對文化問題和社會問題的個人偏好強加給公司。......我相信你對墮胎有你的個人感受。你是否有計劃實施或將這些價值觀強加給公司？"

"先生，我想我沒有這樣做，"Gensler回答。"我一直想做的是說，如果投資者想要關于氣候風險的信息，我們SEC有一個角色，把一些東西拿出來通知和評論，做經濟分析，真正看到投資者在說什么。"

撲克臉

9月晚些時候，Gensler在《華盛頓郵報》的一次活動中將加密貨幣比作 "撲克牌籌碼"。他再次指出，國會的幫助將使監管更容易。不過，他說，SEC已經有足夠的空間來監管加密貨幣。"但就美國證券交易委員會而言，我確實認為我們有強大的權力，但也存在我所確定的差距。"

與此同時，加密貨幣行業的一些主要參與者已經開始回應Gensler的抨擊。他們的回應主要是希望讓Gensler以外的人負責。Andreessen Horowitz說，現在是時候 "超越美國證券交易委員會 "了，而Coinbase對該機構進行了更直接的批評，提議建立一個新的監管機構來監督加密貨幣。Coinbase已經對SEC沒有批準其Coinbase Lend產品感到不滿。

劃定領域

在11月的證券執法論壇演講中，Gensler拿體育作為比喻："想想一場沒有裁判的足球比賽。球隊在不擔心受罰的情況下，開始違反規則。這場比賽并不公平，也許在幾分鐘后，它就沒有看的樂趣了。" 他繼續為美國證券交易委員會在保護投資者方面的作用辯護。

他仿佛是在回應加密貨幣行業的一些提議，并標明了SEC的領地。雖然有許多機構對部分加密貨幣行業進行監督--如貨幣監理署和商品期貨交易委員會--但Gensler明確表示，他不會放棄SEC的作用。

而且他為美國證券交易委員會控制一些推崇邊界的公司的舉措進行了辯護。他說："一些市場參與者可能把這稱為'執法監管'，"他說。"我只是稱它為'執法'。"

第三過道的清理工作

12月，Gensler談到了主動監管的必要性，而不是在危機發生后猛撲過來。Gensler在DACOM峰會上說："我們要清理第三過道（指的是加密貨幣行業擅長利用律師和交稅規避監管問題）。而公眾會說：'官方部門在哪里？但他在當月的《華爾街日報》活動中使用了更加溫和的語氣，要求加密貨幣交易所 "加入進來，與美國證券交易委員會合作，獲得注冊。" 持有客戶代幣以及執行訂單的加密貨幣交易公司在2021年末成為Gensler監管言論的焦點，SEC主席將它們定位為其機構監督的自然對象。

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