SEC發布有關數字資產作為證券的框架計劃，但并非正式法律法規_SEC

當地時間4月3日，美國SEC官網發布聲明，其創新和金融技術戰略中心發布了一份有關數字資產作為有價證券的框架計劃，用于分析代幣等數字資產在何時、何種情況下應該被視為證券。但這個框架僅代表了工作人員的觀點，而不是委員會的規則、規章或聲明。委員會既沒有批準也沒有反對其內容，對各司或委員會沒有約束力。在經歷了長達半年時間的準備之后，美國證券交易委員會昨晚發布了針對代幣發行方的全新監管指導方針。根據美SEC財務總監威廉·欣曼透露，他們從去年十一月就開始著手準備全新的加密代幣指導方針。幫助代幣發行方輕松確定他們的加密貨幣是否會被認定為證券產品。該指南列舉了那些網絡和代幣會被歸屬到《證券法》下監管的示例，還明確了哪些加密貨幣不屬于證券產品。美國證券交易委員會還制定了分布式賬本框架，該框架本身概述了代幣發行方在評估其產品時如何判斷是否會被歸入為證券，并提供了一些判斷標準，包括：對利潤的預期、單個或至少中心組織是否負責網絡內的特定任務、以及組織是否正在構建或支持數字資產的市場。美國證券交易委員會引用了“Howey測試”，并且在指導方針中強調了一些其他評估標準，比如代幣項目是否依賴他人的工作、是否存在合理的利潤預期、網絡發展程度如何、代幣的用例可能是什么、代幣的購買價格和市場價格之間是否存在相關性、以及許多其他因素等。美國證券交易委員會還在該指導方針內詳細說明了代幣發行方應該如何看待之前出售的代幣，并且該如何評估這些代幣是否應該注冊為證券，以及之前作為證券出售的數字資產是否應該重新評估。美國證券交易委員會還公布了重新評估的標準，包括：-分布式分類帳網絡和數字資產已完全開發并可操作；-代幣是否明確專注于某個特定用例，而不是猜測；-代幣價值的“升值前景”是否有限；-如果作為貨幣計費，代幣其實已經視作為一種價值存儲在運營了。不過，美國證券交易委員會委員海絲特·皮爾斯此前就曾特別澄清，該機構的工作人員發布的指導方針并不能代幣美國證券交易委員會發布的指導意見。參考閱讀：SEC發布加密代幣指引，明確代幣屬于證券的評估標準

動態 | 區塊鏈項目Nebulous支付22.5萬美元以與SEC和解:在EOS開發者Block.one表示已經與美國證券交易委員會（SEC）達成和解之后，建立Sia去中心化云存儲網絡的公司Nebulous也宣布和SEC達成和解，同意支付225000美元，但不承認或否認責任。SEC此前指控其通過發行及出售未經注冊或豁免的證券籌集了12萬美元。（cryptonews）[2019/10/2]

聲音 | SEC委員：SEC無權限制投資者的選擇:據Breakermag報道，近日，美國證券交易委員會（SEC）委員Hester Peirce在接受媒體采訪時表示，我不認為SEC在面對比特幣ETF的申請時采取的這種立場從證券監管機構的角度來看是明智的。我認為該機構的職責所在是確保投資者獲得他們感興趣的產品信息,以便他們可以做出自己的決定，而非限制人們的選擇。[2019/2/21]

動態 | SEC控告未注冊經紀自營商提供加密貨幣:據美國證券交易委員會官方消息，美國證券交易委員會（SEC）今天宣布，自稱為“ICO超級商店”的TokenLot LLC及其所有者將面臨對其作為未注冊經紀自營商的指控。這是SEC在2017年發布DAO報告后，首次控告未注冊的經紀自營商。據悉，DAO報告警告提供和銷售加密貨幣的人必須遵守聯邦證券法。TokenLot網站被推廣為在ICO期間購買加密貨幣以及從事二級交易的一種方式。根據SEC的命令，TokenLot已自愿開始清盤、退還投資者對未完成訂單的付款并銷毀剩余的數字資產。[2018/9/12]

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