非法分銷證券代幣？以德交易所創始人將交 40 萬美元罰款_SEC

SEC首宗未注冊加密證券交易所案件塵埃落定，結局是交易所EtherDelta創始人同意繳納近40萬美元罰款。如果對于EtherDelta十分陌生，那把它翻譯成“以德交易所”，或許大家就十分熟悉了。作為一家頭部以太坊去中心化交易所，EtherDelta交易所的資產托管是借助智能合約運行的，用戶不需要注冊賬戶或將他們的資金委托給交易所控制的錢包，即可實現去中心化去信任化的資產安全交易。美國時間11月8日，美國證券交易委員會宣布發起對EtherDelta交易平臺創始人ZacharyCoburn的和解指控，這是美國SEC首次根據調查結果對一家未注冊的國家證券交易所采取強制執行行動。據美國SEC官方文件表示，在18個月的時間里，EtherDelta的用戶執行了超過360萬個ERC20token的訂單，其中包括SEC根據聯邦證券法律劃定屬于證券的token。EtherDelta平臺幾乎所有的訂單都是在美國SEC發布2017年DAO報告之后進行交易的，該報告的結論是，某些數字資產，如DAOtoken是證券，提供這些數字資產證券交易的平臺將受到SEC的監管，即證券交易所必須根據向SEC進行注冊登記或依照豁免政策運營。總而言之，SEC認為，EtherDelta平臺未經注冊，非法允許用戶交易SEC根據聯邦法律認定為證券的token。美國SEC執法部門聯席主管StephanieAvakian表示:"EtherDelta交易所擁有在線國家證券交易所的用戶界面和基本功能，必須在SEC注冊，否則就需獲得豁免的資格。”EtherDelta的創始人ZacharyCoburn同意了這項命令，并同意支付30萬美元的贖回費，以及1.3萬美元的判決前利息和7.5萬美元的罰款，但他既沒有承認也沒有否認SEC的調查結果。無獨有偶的是，另一家去中心化交易所IDEX在10月份已經嗅到危險的訊號。25日，IDEX交易所將紐約州居民列入黑名單，引加密社區對這一中心化運營方式不滿；11月在面向紐約州居民開放之后，IDEX宣布在接下來的幾個月內，去中心化交易所IDEX將開始為所有用戶制定KYC程序，以遵守反洗錢法和制裁法的規定，這類似于大多數加密貨幣中心交易所所執行的政策。不過，在美國SEC近幾月以來的暴風指控中，EtherDelta并非第一家受到SEC和解指控的加密貨幣公司。在此之前，美國科羅拉多州和北達科他州已經分別對5項ICO項目的發行公司發出終止令。據雅虎財經報道稱，在ICO的繁榮時期，幾乎沒有一家公司注冊了證券發行。因正式訴訟可能代價高昂，給特定監管機構的工作量增加負擔，美SEC在尋求和解的機會。作為回應，數十家公司已經悄悄同意退還投資者資金并支付罰款。EtherDelta或為一個轉折點，意味著美SEC將轉移目標，在接下來的幾個月里，SEC預計將瞄準更多由美國公民運營的、沒有KYC或交易監控或許可證的去中心化交易平臺。

動態 | 吉安市開展全民防范以區塊鏈等名義從事的非法集資活動:為進一步推動常態化宣傳，加強非法集資源頭治理，吉安市深入開展春節期間全民防范非法集資宣傳活動。據悉，此次宣傳活動以提示以投資理財、養老保健、私募眾籌、區塊鏈名義從事的非法集資行為為重點，動員市縣鄉各級行政事業單位和基層干部、綜治網格員力量，著力推行“機關事業單位和鄉鎮街道動員部署、官網官微宣傳、宣傳資料入企入戶、宣傳標語到樓宇村組”等四個全覆蓋，把防范非法集資知識普及到基層群眾，提升社會公眾防范能力和水平。（江西省人民政府官網）[2020/1/23]

聲音 | 人行杭州中心支行：從本質上看虛擬代幣融資行為是一種非法行為:據杭州網報道，針對近期國際虛擬代幣市場再度升溫，人行杭州中心支行提示風險，從本質上看，虛擬代幣融資行為是一種非法行為。人民銀行杭州中心支行表示，不法分子以“ICO”、“IFO”、“IEO”、“IMO”等花樣翻新的名目發行代幣，或打著共享經濟的旗號進行虛擬貨幣炒作，是以“金融創新”為噱頭，實質是“借新還舊”的龐氏騙局，并非真正基于區塊鏈技術，而是炒作區塊鏈概念行非法集資、傳銷、詐騙之實，嚴重侵害公眾合法權益。廣大市民發現涉及非法金融活動的，可向有關金融監管機關舉報，對其中涉嫌違法犯罪的，可向機關報案。[2019/7/5]

韓國法院判定非法收益獲得的虛擬貨幣財產屬于沒收范圍:韓國水原市地方法院刑事申訴科（河盛元（???）副審判長）30日對被控涉嫌開設非法網站（違反兒童和青少年性保護法）33歲的安某進行了判決，沒收他非法收益得到的191個比特幣并被罰款7億韓元。[2018/1/30]

Tags：SECELTHERTHEsec幣是什么意思REELTEthereal英文名寓意The Neko

BTC