美SEC主席再發聲：權益證明代幣屬于證券，“建議”尋求合規_加密貨幣

本周三，幾乎在加密行業引起公憤的美SEC主席?GaryGensler?在一次公開會議上再次向著加密貨幣“開炮”。他向記者表示，根據美國法律，使用質押協議的代幣應被視為證券。

“投資公眾在投資時期待回報，期待能夠通過這些代幣獲得某種回報，它們是不是權益證明代幣都是如此，投資者同樣希望獲得回報，不管是?2%?、?4%?還是?18%?。”Gensler?解釋說，“無論他們在推廣什么，把什么放在協議中，把他們的代幣鎖定在一個協議中——通常是一小群企業家和開發人員正在開發的協議，我只是建議每一個代幣運營商……尋求合規，中介機構也是如此。”

兩方監管老大意見相左

Gensler?是在被問及對最近美國商品期貨交易委員會主席?RostinBehnam?的聲明有何反應時發表上述言論的。RostinBehnam?當時重申了自己和?CFTC?的觀點，即以太坊是一種商品。

美SEC主席將于4月18日向眾議院數字資產小組委員會解釋其加密監管方法:3月29日消息，美國眾議院金融服務委員會主席Patrick McHenry今天宣布，美國證券交易委員會（SEC）主席Gary Gensler將于4月18日出席眾議院數字資產小組委員會會議。McHenry證實，這將是我們對SEC的第一次監督聽證會。監督聽證會將尋求明確Gensler的規則制定和數字資產的方法。

McHenry表示，在政策方面，這將是我們制定數字資產監管領域的一種嚴肅的方法。[2023/3/29 13:33:23]

上周，在參議院農業委員會聽證會上，RostinBehnam?表示不同意?SEC?主席?GaryGensler?此前稱“除比特幣外所有加密貨幣都應歸類為證券”的說法。

他認為以太坊和穩定幣屬于商品，而不是證券。Behnam?還稱，他希望與?SEC?合作以尋求協調機會，但?CFTC?尚未收到如何區分商品與證券的法律指導。

前美SEC律師：SEC希望通過針對Gemini和Genesis的案件鞏固其加密主要監管機構的地位:金色財經報道，前美國證券交易委員會（SEC）律師 Howard Fischer 表示，美SEC可能希望通過其針對加密公司 Gemini Trust 和 Genesis Capital 的案件鞏固自己作為加密貨幣行業主要監管機構的地位。Fischer 稱：“他們 [SEC] 想成為監管者，如果成功的話，我們很有可能會看到他們試圖通過訴訟擴大這一范圍”。Fischer 還表示，如果“有爭議的票據”是未注冊證券，消費者可以取回他們的錢，他說：“他們 [SEC] 將嘗試放慢時間，并盡可能確保客戶是完整的，這受到可用資產的限制。”

此前報道，美國證券交易委員會周四起訴 Gemini 和Genesis Global Capital 向客戶出售未注冊證券。[2023/1/14 11:11:15]

在最近接受《紐約》雜志采訪時，Gensler?堅稱，他對?CFTC?懷抱好感，不會對其發表負面言論。看起來，Gensler?所謂的“好感”對于消弭雙方機構的分歧沒什么用。

美SEC委員：Howey Test用于加密貨幣行業時“表現不佳”:3月26日，SEC專員Hester Peirce（通常被稱為“加密媽媽”）再次強調了對明確的加密貨幣監管制度的迫切需求，特別是目前特斯拉，紐約梅隆銀行和萬事達卡已經開始接受BTC這種資產類別。專員還批評了最高法院用來確定資產是否為證券的“ Howey檢驗”，Peirce認為，加密貨幣在某些方面類似于證券，但在許多方面也獨一無二，Howey Test用于加密貨幣行業時“表現不佳”。

注：豪威測試（Howey Test）是1946年頒布的條例，該法律目前決定加密貨幣是否應該作為一種證券而進行監管。也就是說只要滿足豪威測試的條件，則企業發行的相關資產就會被判定為證券。（Ambcrypto）[2021/3/27 19:21:31]

值得一提的是，盡管與?CFTC?意見不一，SEC?并非沒有“戰友”。美國紐約州總檢察長?LetitiaJames?也在?3?月上旬對加密交易所?KuCoin?提起訴訟，指控其違反證券法提供未注冊的證券和商品。該訴訟是紐約州監管機構發起的“未注冊加密平臺整頓行動”的一部分。該訴訟還指控?ETH、LUNA?和?UST?都屬于證券。

美SEC主席候選人：根除加密市場欺詐行為是一項挑戰:美國證券交易委員會（SEC）主席候選人Gary Gensler表示，根除加密貨幣市場中的欺詐行為是一項挑戰。（金十）[2021/3/3 18:08:58]

想必大家對于?Gensler?的上述言論早已耳熟能詳——他自執掌?SEC?以來，已經?N?次發表針對加密貨幣的爭議言論。

今年?2?月，GaryGensler?在接受采訪時討論了加密貨幣，他聲稱“除比特幣以外的一切”都屬于該機構的職權范圍。

他補充說，其他加密項目“都是證券，因為存在中間群體，其公眾有望基于這個群體獲得利潤”，而比特幣并非如此。

針對這一說法，美國非盈利組織區塊鏈協會首席政策官?JakeChervinsky?予以駁斥。他在推特上表示，盡管?Gensler?聲稱掌控加密領域，但他的“意見不是法律”。他補充說，“除非”美國?SEC“在法庭上逐個證明”其對每種代幣的管轄權，否則它“缺乏監管任何代幣的權力”。

然而，這位?SEC?新任“掌門”可不光只是動動嘴皮，在他的領導下，SEC?已經在加密行業開展數次監管行動，其中就包括首次針對質押服務的執法行動。

Kraken?成“前車之鑒”

上個月，SEC?宣布，加密貨幣交易所?Kraken?需“立即”結束向美國客戶提供的加密質押即服務平臺服務，并將向?SEC?支付?3000?萬美元罰款，以解決針對其提供未注冊證券的指控。SEC?表示，Kraken?的控股公司?PaywardVentures,Inc.和?PaywardTradingLtd.將終止質押服務和項目。這些項目至少從?2019?年開始向公眾提供質押服務。

Kraken?在博客文章中表示，它將自動解除美國客戶質押的以太坊以外其它資產，以太坊質押將在以太坊網絡上海升級生效后解除。美國客戶將無法質押新資產，但非美國用戶將不受影響。至此，雙方達成和解。

既然已經有了?Kraken?的先例，其他同行不得不嚴陣以待。Gensler?此前也警告稱：“加密貨幣公司應該遵守規定。如果你想提供加密貨幣質押，請到?SEC?來。其他平臺應該注意到?Kraken?的問題。我們將使用所有可用的工具來鼓勵加密貨幣公司遵守規則。”

他指出，像?Kraken?這樣的公司可以提供投資合同，但他們必須有充分、合理和真實的披露。此外，Gensler?還將加密交易平臺比作賭場，需要拆分部分代幣業務；并指出這個領域想要存活和成功，需要經過時間考驗的公司和法律，保護投資者并進行充分、合理和真實的披露，不要挪用客戶的資金或把自己的手放在客戶的口袋里。

與此同時，SEC?正在增加員工人數，增強審查、調查、審計、檢查和可能起訴與這些新加密產品和交易活動相關的證券法違法行為的能力。新增的工作人員將包括監管人員、調查人員律師、欺詐分析師和出庭律師，重點調查以下方面違反證券法的行為：加密資產發行、交易以及借貸和質押產品、DeFi?平臺、NFT?和穩定幣。

即便如此，在?SEC?注冊也并不代表獲得了“免死金牌”。3?月?1?日，美國?SEC?公布了一份在該監管機構注冊的加密貨幣公司名單。從公布的名單來看，?9?家在?SEC?獲得某種形式注冊的公司中，有?5?家已經倒閉——盡管它們遵守了規定。值得注意的是，在?GaryGensler?的領導下尚未有公司注冊——是因為注冊成本過高，還是目前無法達到?SEC?的要求，暫且不得而知。

尋求合規還是趕赴海外？

如果加密貨幣公司想要在美國近來掀起的監管浪潮中生存下來，可能不得不聽從?Gensler?的“建議”尋求合規，否則就只能像?Kraken?一樣“斷臂求生”，亦或者是索性離開美國市場，在全球范圍內尋找更加友好的加密中心，比如新加坡、中國香港等。至少在美國的加密立法明確之前，當地行業參與者的日子都不會太好過。

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