盤點歷史上被SEC罰過的知名項目們_KEN

今日早間，穩定幣發行商Paxos因BUSD相關問題將面臨美國證券交易委員會的訴訟。SEC表示Paxos發行和上市的BUSD是一種「未注冊的證券」，計劃起訴Paxos違反投資者保護法，并可能采取強制行動。

根據以往歷史，加密項目遭SEC調查后難逃「以錢換命」，本次事件中Binance和Paxos會遭遇何種程度的嚴懲？BlockBeats對以往被調查項目及其罰款金額做以梳理如下：

BloomProtocol——3090萬美元

起訴原因：SEC指控其進行「未注冊證券」Token的IC0

被罰金額：3090萬美元

2022年8月10日，SEC已下令要求加密初創公司BloomProtocol進行Token注冊，否則將面臨3100萬美元的罰款。目前，美國證券交易委員會已對BloomProtocol發布了停止令，指控其進行未經注冊的加密資產證券IC0。Bloom承諾注冊Token并補償受到損害的投資者，否則將支付高達3090萬美元的罰款。

SEC公告

投資盤點公司Deal Box成立風投公司以投資Web3技術:金色財經報道，基于區塊鏈的數字證券和投資盤點公司 Deal Box 成立 Deal Box Ventures，將向新興增長領域、房地產、FinTech、FunTech 和社會影響五個方面的 Web3 技術投資 1.25 億美元。 Deal Box 已經完成了對 Total Network Services、 Rypplzz 和 Forward-Edge AI 的初步戰略投資。[2023/1/18 11:19:29]

Kraken——3000萬美元

起訴原因：疑似向美國投資者提供未注冊證券。

被罰金額：3000萬美元

2023年2月9日，加密交易平臺Kraken正在接受SEC調查，以確定其是否違反了向美國投資者提供未注冊證券的某些規定。當前調查已處于后期階段，尚不清楚哪些Token或產品正在受到審查。

2月10日，Kraken與SEC達成和解并向其支付3000萬美元罰款，同時Kraken將即刻終止美國客戶加密質押服務。

動態 | 漢語盤點2019年度候選字詞出爐 區塊鏈入圍:12月9日，“漢語盤點2019”年度各組前五位的候選字詞正式出爐，五大候選國際詞分別為：巴黎圣母院、區塊鏈、貿易摩擦、黑洞照片、脫歐。區塊鏈的推薦理由為：被重新加持的區塊鏈，真正開始了人類對技術創造未來的認識。[2019/12/10]

SEC公告

Block.One——2400萬美元

起訴原因：指控用未注冊的首次發行的數字貨幣在近一年的時間里籌集了數十億美元

和解金額：2400萬美元

2019年9月，SEC對Block.One提起起訴，起訴書稱，Block.One向投資者提供了有關EOS的虛假和誤導性信息，EOS是Block.one提供的一種未經注冊的證券。在這場起訴風波中，SEC給出的和解的條件是，Block.one需支付2400萬美元的罰金。對此，Block.one欣然同意，這筆罰金對于Block.one而言只是小菜一碟——僅相當其總融資額40億美元的千分之六。

EOS作為幣圈歷史上最大規模的融資，其處罰結果對后續Crypto從業者看待監管的方式產生了重要影響，當時社區曾有類似調侃的說法稱，「40億只罰2400萬，這不是懲罰，這是鼓勵」。

分析 | 交易所資金進出量全面下降 市場將迎來變盤點:據合約帝交易所鏈上轉賬報告顯示，截至北京時間7月24日18:00，今日BTC流入交易所15522個，較昨日下降29.2%，流出交易所21563個，較昨日下降13.39%。今日ETH流入交易所299081個，較昨日下降16.34%，流出交易所317349個，較昨日下降11.27%。合約帝入駐實盤分析師天啟資本分析認為，持續多日的震蕩行情依舊接近三角區間的末端，隨著交易所資金進出量和成交量的全方位下滑，近日市場將要迎來變盤點。[2019/7/24]

和解聲明發出后，EOS應聲上漲10%。

Tezos——2500萬美元

起訴原因：創始人與基金會產生矛盾，導致Tezos主網上線推遲，投資人遲遲收不到XTZ

被罰金額：2500萬美元

2017年7月，Tezos啟動ICO籌集2.32億美元資金，但在基金會賺的盆滿缽滿之時，Tezos聯合創始人亞瑟和凱瑟琳夫婦于在2017年10月指控Tezos基金會主席JohannGevers擅自發行價值150萬美元的XTZ，同時對所屬企業DynamicLedgerSolutions發起訴訟，要求后者支付2500萬美元的和解賠償費。

午間大盤點：數字貨幣普漲 :比特幣（BTC）最新成交價格為124392.34元，最高價格為126651.25元，最低價格為11955.86元，24小時漲幅為0.23%，成交量達4.06萬個BTC；

以太坊（ETH）最新成交價格為5376.49元，最高價格為5416.12元，最低價格為4630.90元，24小時漲幅為11.79%，成交量達44.44萬個ETH；

以太經典（ETC）最新成交價格為261.83元，最高價格為277.40元，最低價格為216.07元，24小時漲幅4.92%，成交量達224.56萬個ETC；

量子鏈（QTUM）最新成交價格為429.11元，最高價格為475.50元，最低價格為186.82元，24小時漲幅40.32%，成交量達102.26萬個QTUM；

萊特幣（LTC）最新成交價格為2410.11元，最高價格為2449.01元，最低價格為2010.44元，24小時漲幅15.29%，成交量達62.98萬個LTC；

瑞波幣（XRP）最新成交價格為5.40元，最高價格為5.53元，最低價格為4.51元，24小時漲幅14.14%，成交量達16663.58萬個XRP；

達世幣（DASH）最新成交價格為7912.81元，最高價格為8013.21元，最低價格為6816.38元，24小時漲幅11.96%，成交量達3.01萬個DASH；

EOS最新成交價格為67.01元，最高價格為71.00元，最低價格為51.81元，24小時漲幅24.64%，成交量達1456.01萬個EOS；

ZEC最新成交價格為3764.07元，最高價格為3896.96元，最低價格為2972.32元，24小時漲幅7.52%，成交量達8.78萬個ZEC；

OMG最新成交價格為136.05元，最高價格為136.05元，最低價格為102.38元，24小時漲幅21.88%，成交量達319.63萬個OMG。[2017/12/19]

創始人人與基金會的內斗直接導致了Tezos主網上線延后，律師事務所Block&Leviton自2017年10月起開始調查Tezos，于12月中旬代表近30,000名投資人正式向Tezos發起集體訴訟。

2017年盤點 納斯達克五個漲幅超過200%的比特幣相關股票:1、Overstock.com（納斯達克股票代碼OSTK），漲幅214%；2、迅雷（納斯達克股票代碼XNET），漲幅310%；3、Bitcoin Investment Turst（納斯達克股票代碼GBTC），漲幅1167%；4、First Bitcoin Capital Corp（納斯達克股票代碼BITCF），漲幅1624%；5、Bitcoin Services Co.（納斯達克股票代碼BTSC），漲幅19275%。[2017/12/19]

最終，Tezos集體訴訟案前后拉鋸了近3年的時間，Tezos基金會于2020年3月宣布尋求和解，向SEC交付2500萬美元罰款。

LBRY——2000萬美元

起訴原因：LBRY在未向SEC注冊的情況下銷售其原生LBCToken，違反了證券法。

被罰金額：2000萬美元

2022年11月8日，加密公司及區塊鏈內容分發平臺LBRY被指控在未向SEC注冊的情況下銷售其原生LBCToken，違反了證券法。12月1日，LBRY宣布敗訴，并表示其「已經被美國法律和債務扼殺，雖然LBRY協議和區塊鏈將繼續存在，但LBRYInc.公司必須死」。LBRYInc.公司首席執行官杰里米·考夫曼(JeremyKauffman)表示，目前還沒有收到美國證券交易委員會具體的罰款金額，但估計將會有2000萬美元。

英偉達——550萬美元

起訴原因：未披露加密挖礦對公司業務的影響

被罰金額：550萬美元

2022年5月6日，SEC披露了對科技公司NVIDIACorporation的和解指控，原因是該公司未充分披露加密貨幣挖礦對公司游戲業務的影響。據了解，NVIDIA已拒絕對SEC調查結果的回應，但同意支付550萬美元的罰款。

KikInteractive——500萬美元

起訴原因：向美國投資者出售了數字資產證券，但未按照美國證券法的規定登記要約和出售

被罰金額：500萬美元

2020年10月21日，美國證券交易委員會宣布，聯邦地方法院已就加拿大通訊平臺KikInteractiveInc.一案形成最終判決，判定Kik在2017年1億美元IC0違反了聯邦證券法。

2019年6月4日，SEC在紐約南區美國地方法院提起訴訟，指控Kik向美國投資者出售了數字資產證券，但未按照美國證券法的規定登記要約和出售。法院于2020年9月30日批準了SEC的簡易判決動議，裁定Kik的「Kin」Token銷售是投資合同的銷售，屬于證券銷售性質，因此Kik進行交易時違反了聯邦證券法。Kik還需支付500萬美元的罰款。

SEC公告

FriedmanLLP——100萬美元

起訴原因：「連續違反聯邦證券法」并存在大量「不當職業行為」

被罰金額：100萬美元

2022年9月27日，SEC因USDT發行商Tether的前審計公司FriedmanLLP公司「連續違反聯邦證券法」并存在大量「不當職業行為」提起訴訟，并已與其達成和解。在與SEC達成的和解協議中，FriedmanLLP已同意對其員工進行適當的審計程序培訓，并將支付100萬美元的民事罰款和564,138美元的非法所得及利息。FriedmanLLP公司于2017年5月至2018年1月期間為Tether提供審計服務。

EtherDelta——38.8萬美元

起訴原因：經營未注冊的數字貨幣交易平臺

被罰金額：38.8萬美元

美國證券交易委員會起訴數字貨幣交易平臺EtherDelta的創始人ZacharyCoburn，指控其經營未注冊的數字貨幣交易平臺。SEC執法部門聯合主管StephanieAvakian指出，數字貨幣交易平臺EtherDelta按要求應該在SEC登記注冊或者擁有豁免注冊的資格。

2018年11月8日，SEC發布公告稱，ZacharyCoburn已同意向美國證券交易委員會支付30萬美元的賠償金、1.3萬美元的預審利息和7.5萬美元的罰款。

SEC公告

Telegram——1850萬美元，歸還12.24億

2017年12月3日，TON發布了長達132頁的白皮書。為了募集資金，2018年1月12日，TON官方發布了ICO的消息。TON原本計劃將封閉式的融資分成三個階段，沒想到剛進行到第二階段，就籌集到了17億美元的資金，超出預計金額2倍，因此第三階段被取消。

2019年10月12日，就在距離TON主網即將上線之際，美國證券交易委員會突然發來了一封訴訟函。SEC在訴訟函中表示，他們將GRAM的融資過程定性為「在線非法數字資產證券銷售」，并準備對參與其TokenGRAM私募的兩家離岸實體投資公司提起「緊急行動并獲得臨時限制令」，理由是違反了證券法。

法庭之上，為了限制GRAM的銷售，美國法院提出了讓人無法理解的要求。法院要求Telegram不僅不能在美國銷售GRAM，甚至全球范圍內也不行。無奈之下，Telegram只能宣布放棄TON。

2020年5月12日，創始人帕維爾·杜羅夫在Telegram公共頻道中宣布，Telegram開放網絡項目終止。Telegram將返回其募集的17億美元中的12.24億美元給投資者，還必須向SEC支付1850萬美元的民事罰款，如果該公司想再次嘗試發售Token，還必須提前45天通知SEC。

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