美國司法部全文：首次抓獲加密內幕交易 Coinbase 前員工逃亡細節如大片_COIN

前言

美國司法部再次彰顯了其實力強大與監管的有效性，首次對加密貨幣行業的內幕交易進行了抓捕，披露的 Coinbase 前員工內幕交易全文有如電影大片，可能又會成為網飛的電影題材。在內幕交易橫行的加密行業，不僅造成收割散戶，也使得它成為類似現貨 ETF 無法達成的合規障礙。其實 Binance 等交易所也對內幕交易有很多嚴格自查。預計在未來，涉及內幕交易的刑事手段會越來越多，對行業起到凈化與合規的重要作用。

美國司法部新聞稿

紐約南區聯邦檢察官 Damian Williams 和聯邦調查局 (FBI) 紐約外地辦事處助理主管 Michael J. Driscoll 今天宣布對前 Coinbase 產品經理 Ishan Wahi、其兄弟 Nikhil Wahi 和 其朋友 Sameer Ramani 提起訴訟，指控三人涉及涉嫌電匯和郵件欺詐，以及使用哪些加密資產會在Coinbase 交易所上市的機密信息進行內部交易。Ishan Wahi 和 Nikhil Wahi 今天早上在華盛頓州西雅圖被捕，并將于今天在美國華盛頓西區地方法院出庭。Sameer Ramani 今天也受到指控，目前仍未被抓捕。

美國檢察官 Damian Williams說：“今天的指控進一步提醒我們，Web3 不是法外之地。就在上個月，我們宣布了第一起涉及 NFT 的內幕交易案，今天又宣布了第一起涉及加密貨幣市場的內幕交易案。我們對這些指控傳達的信息很明確：欺詐就是欺詐，無論是發生在區塊鏈上還是在華爾街。紐約南區將繼續堅持不懈地將欺詐者繩之以法，無論我們在哪里發現他們。”

美國司法部要求法院撤銷在FTX破產案中不任命獨立審查員的決定:5月18日消息，美國司法部(DOJ)的一個分支機構美國受托人（US Trustee）在周三提交的一份法庭文件中表示，特拉華州破產法院必須推翻先前拒絕在FTX破產案中任命獨立審查員的命令。司法部受托人Andrew R. Vara在提交的文件中表示，盡管FTX案件的各方都抱怨與任命審查員相關的高額成本，但從法律和實際目的來看，與任命審查員相關的任何成本都不能成為偏離法定要求的理由，即在符合法定標準的情況下任命審查員。[2023/5/18 15:11:27]

聯邦調查局助理局長 Michael J. Driscoll 說：“盡管本案的指控涉及在加密貨幣交易所進行的交易，而不是傳統的金融市場，但它們仍然構成內幕交易。據稱，被告在至少 25 種不同的加密資產中進行了非法交易，并實現了總計約 150 萬美元的非法收益。今天的行動應該表明聯邦調查局致力于保護所有金融市場的完整性——無論是“舊的”還是“新的”。”? ??

正如在曼哈頓聯邦法院開封的起訴書中所稱（起訴書的全部文本以及此處對起訴書的描述僅構成指控，所描述的每一個事實都應被視為指控）：

背景

在本案發生的時間內，Coinbase 都是世界上最大的加密貨幣交易所之一。Coinbase 用戶可以通過 Coinbase 的在線賬戶獲取、交換和出售各種加密資產。Coinbase 還會定期將新的加密資產添加到可交易資產類別中，并且在 Coinbase 宣布將添加特定的加密資產后，其市場價值通常會顯著增加。因此，Coinbase 對此類信息嚴格保密，并禁止其員工與他人共享該信息，包括向可能基于該信息進行交易的任何人提供“提示”。

美國司法部組建檢察官網絡打擊加密貨幣犯罪:金色財經報道，美國司法部（DOJ）已經組建了一個檢察官網絡，以加強其在加密貨幣相關犯罪方面的工作。據官員們說，司法部已經從全國各地招募了150多名檢察官參與這項工作。這個新團隊被稱為數字資產協調人網絡。該網絡的目標是為美國律師事務所分配有關加密案件所帶來的困難技術和法律挑戰的主題專業知識，該網絡的成立緊隨拜登政府宣布與加密貨幣有關的法規框架之后。

司法部國家加密貨幣執法小組第一任主任Eun Young Choi表示，數字資產犯罪確實是多學科的。它們是跨境、復雜和具有挑戰性的調查，需要一定程度的能力。該網絡旨在就加密貨幣問題對其他司法官員進行培訓。這些官員包括在該部門的稅務、刑事、民事、國家安全和環境部門有經驗的人。[2022/9/16 7:02:08]

從大約 2020 年 10 月開始， Ishan Wahi 在 Coinbase 擔任產品經理，從屬于 Coinbase 資產上市團隊。在擔任該職位時， Ishan Wahi參與了在 Coinbase 交易所上市加密資產的高度機密過程，并且對 Coinbase 計劃上市哪些加密資產以及有關這些加密資產上市的公開公告時間有詳細和提起的了解。至少從 2021 年 8 月開始，一直持續到 2022 年 5 月， Ishan Wahi 是為少數直接參與 Coinbase 資產上市過程的員工且是 Coinbase 私人頻道的成員。私人頻道用于討論 Coinbase “確切公告/發布日期+時間表”等內部內容。

Celsius借款人呼吁設立破產受托人，反對由美國司法部任命審查人員:金色財經報道，Celsius借款人希望破產法院任命一名獨立審查員來調查該加密貨幣貸款機構的財務狀況，但不要任命一名為美國信托辦公室工作的人。Celsius今年夏天早些時候申請了破產保護。其律師堅持認為，該公司可以借助仍在建設中的采礦業務來恢復。美國司法部下屬的美國托管人辦公室上個月向紐約南區破產法院提出申請，要求其任命一名獨立審查員，稱該公司在其財務狀況方面不透明。

借款人還表示，他們希望審查員的重點是最大限度地收回資金，而不是Celsius的過去行為。為此，借款人要求法院任命一個第11章的受托人。（coindesk）[2022/9/8 13:17:28]

內幕交易計劃

在2021 年 6 月到 2022 年 4 月期間，Ishan Wahi 至少有 14 次事先知道 Coinbase 計劃添加特定的加密資產以及 Coinbase 公布這些資產清單的時間，并將該 Coinbase 機密信息透露給他的兄弟 Nikhil Wahi 或他的朋友 Sameer Ramani，以便他們可以在 Coinbase 公開上市公告之前對這些加密資產進行有利可圖的交易。?

在獲得 Ishan Wahi 的提示后，Nikhil Wahi 和 Sameer Ramani 在 Coinbase 公開宣布正在或考慮在其交易所上市這些加密資產之前一段時間，使用匿名的以太坊區塊鏈錢包購買這些加密資產。在 Coinbase 公開上市公告之后，Nikhil Wahi 和 Sameer Ramani 再將它們出售以獲取利潤。根據 Ishan Wahi 提供的機密信息，Nikhil Wahi 和 Sameer Ramani 在至少 14 個獨立的 Coinbase 公開上市公告（涉及至少 25 種不同的加密資產）之前一段時間集體交易。由于內幕交易計劃，Nikhil Wahi 和 Sameer Ramani 共同產生了總計至少約 150 萬美元的已實現和未實現收益。

美國司法部近日公布的涉恐地址歸屬于Coinbase等12家交易所:近日，美國司法部公布了對包括ISIS、基地組織在內的恐怖組織涉及加密貨幣籌款行為的查處信息，超過200萬美元的涉恐加密貨幣被查處。在一份87頁的公開文件中，美國司法部公布了以加密貨幣地址、用戶ID、注冊郵箱等多種形式體現的加密貨幣的賬號相關信息，其中包括了127個涉恐的獨立地址和12家交易所的44個涉恐地址。

根據北京鏈安Chainsmap監測系統分析,相關地址全部為比特幣地址，12家交易所包括了coinbase、Bitstamp、Xapo、Bittrex等幾乎所有的美國主流交易所和服務，充分體現了加密貨幣非法行為對行業極具廣度的影響。[2020/8/14]

為了在 Coinbase 上市公告之前隱瞞他們購買的加密資產，Nikhil Wahi 和 Sameer Ramani 使用以他人名義持有的中心化交易所賬戶，并通過多個匿名以太坊區塊鏈錢包轉移資金、加密資產和通過該計劃產生的收益。Nikhil Wahi 和 Sameer Ramani 還定期創建和使用沒有任何先前交易歷史的新以太坊區塊鏈錢包，以進一步隱瞞他們參與該計劃。

Ishan Wahi?試圖逃離美國?

2022 年 4 月 11 日，Coinbase 宣布正在考慮在其交易所上市數十種加密資產。根據 Ishan Wahi 提供的 Coinbase 機密信息，Sameer Ramani 使用多個匿名以太坊區塊鏈錢包大量購買了至少六種加密資產，這些資產將出現在 Coinbase 2022 年 4 月 11 日的上市公告中。?

美國司法部指控Backpage.com通過加密貨幣洗錢5億美元:據cointelegraph報道，上周五，美國司法部（DOJ）在一項新聞稿中宣布，Backpage.com通過加密貨幣清洗了5億美元的非法收入，該網站已經被關閉。通過聯邦調查局，國稅局和其他機構通過聯合行動發起的起訴書稱，Backpage共因賣相關事項賺取了超過5億美元。起訴書明確指出，被告為了隱瞞他們的不當行為并逃避執法，將客戶付款轉換為加密貨幣。不僅涉及被告，還涉及使用在線中心的性工作者。據悉，Visa和Mastercard在2015年開始停止處理Backpage的交易，比特幣其成為少數幾種可用的支付方式之一。[2018/4/11]

在 Sameer Ramani 于 Coinbase 4 月 11 日上市公告之前進行交易后不久，2022 年 4 月 12 日，一個在加密社區中廣為人知的 Twitter 賬戶發布了關于以太坊區塊鏈錢包的推文，“在發布 Coinbase 公告前大約 24 小時，該錢包購買了數十萬美元的 Token，該 Token 僅在 Coinbase 資產列表帖子中出現。” 4 月 12 日推文中提到的交易活動是由 Sameer Ramani 引起的交易。此后，Coinbase 在 Twitter 上公開回復稱，它已經開始調查此事，幾周后在一篇公開博客文章中表示，任何泄露公司機密信息的 Coinbase 員工都將“立即被解雇并轉交有關當局（并可能會受到刑事起訴）。”?

2022 年 5 月 11 日，Coinbase 的安全運營主管向 Ishan Wahi 發送電子郵件，通知他應于 2022 年 5 月 16 日星期一在 Coinbase 華盛頓西雅圖辦事處參加與 Coinbase 資產上市流程有關的面對面會議。Ishan Wahi 確認他將出席會議。

2022 年 5 月 15 日星期日晚上，Ishan Wahi 購買了飛往印度的單程航班，該航班原定于第二天在 Ishan Wahi 接受 Coinbase 會議前不久起飛。在登機前，Ishan Wahi 錯誤地告訴 Coinbase 員工，他已經出發前往印度，而實際上他還沒有出發。在預訂航班和計劃起飛之間的幾個小時內，Ishan Wahi 就 Coinbase 的調查給 Nikhil Wahi 和 Sameer Ramani 打電話和發短信，并向他們兩人發送了一張他在 2022 年 5 月 11 日從 Coinbase 安全運營總監那里收到的消息的照片。在登上 2022 年 5 月 16 日飛往印度的航班之前，Ishan Wahi 被執法部門攔截并被阻止離開該國。

ISHAN WAH，32歲，來自華盛頓州西雅圖市，被控兩項共謀電匯欺詐罪和兩項郵件欺詐罪，每項最高刑期為 20 年。?

NIKHIL WAHI，26 歲，來自華盛頓州西雅圖市，被控一項共謀電匯欺詐罪和一項郵件欺詐罪，每項最高刑期為 20 年。

SAMEER RAMANI ，33歲，來自德克薩斯州休斯頓市，被控一項共謀電匯欺詐罪和一項郵件欺詐罪，每項最高刑期為 20 年。

法定最高刑期由國會規定，此處提供僅供參考，因為對被告的任何量刑都將由法官決定。?

Williams 先生贊揚了聯邦調查局的調查工作。他還感謝司法部國家加密貨幣執法小組以及證券交易委員會的協助，后者今天分別對被告提起民事訴訟。威廉姆斯先生進一步感謝 Coinbase Global, Inc. 對調查的配合。

此案由證券和商品欺詐特別工作組處理。美國助理檢察官 Noah Solowiejczyk 和 Nicolas Roos 負責起訴。

起訴書中的指控僅僅是指控，除非被證明有罪，否則被告被假定為無罪。

Coinbase回應

Coinbase CEO Brian Armstrong 對此發推回應(https://twitter.com/brian_armstrong/status/1550162989881253889)，“Coinbase 積極監測非法活動，并調查任何涉嫌不當行為。今年 4 月，我們收到了關于資產在 Coinbase 上市前不久可能出現的搶先提前交易的信息。我們立即對此展開了調查。作為調查的結果，我們確定了 3 名嫌疑人，并將這些信息提供給執法部門。其中一個人是 Coinbase 的員工，我們將其解雇。今天，司法部對這名前雇員和另外兩個人的這種濫用行為進行了刑事指控。在 Coinbase 進行搶先提前交易是違法的，我們會調查不良行為者并移交執法部門，他們將面臨法律后果”。

吳說此前報道

此前吳說進行的 Coinbase?內幕交易調查中，發現Coinbase 的新幣在上線前一周價格漲幅大于 Binance。不考慮異常值（漲幅大于 1 倍）的情況下，Coinbase 的新幣平均漲幅為 24.3%，Binance 為 5.6%；異常值方面，Coinbase 有 18 個幣種漲幅超過 1 倍，占比約 15.3%，7 日內最大漲幅約 6.6 倍。

根據最新路線圖，Coinbase 將在今年第二季度上線大量 token，其中明確列出的有 50 個。此次上新規模較大，然而質量卻一如既往地“良莠不齊”，引發海外輿論群嘲。我們曾發文對這類上新 token 進行了盤點。

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