上海市數據交易場所管理實施辦法（征求意見稿）_BSP

    為規范本市數據交易場所運營，防范和化解數據交易風險，促進數據要素市場健康發展，依照國家及本市相關規定，我委起草形成了《上海市數據交易場所管理實施辦法（征求意見稿）》，現公開征詢公眾意見，歡迎提出寶貴的意見與建議。

    公示日期：2022年7月6日——2022年8月5日

    聯系人：肖嘉琦  23112687

    郵箱：xiaojq@sheitc.sh.gov.cn

上海市經濟和信息化委員會

2022年7月6日

《上海市數據交易場所管理實施辦法（征求意見稿）》起草說明 

    為防范和化解數據交易風險，規范本市數據交易場所運營，依照國家及本市相關規定，市經信委起草形成了《上海市數據交易場所管理實施辦法（征求意見稿）》（以下簡稱“本辦法”），現將有關情況說明如下：

一、起草背景

    2021年11月25日上海數據交易所正式揭牌成立，按照《國務院關于清理整頓各類交易場所切實防范金融風險的決定》（國發〔2011〕38號）、《國務院辦公廳關于清理整頓各類交易場所的實施意見》（國辦發〔2012〕37號）、《上海市交易場所管理暫行辦法》（滬府規〔2019〕8號）等文件對交易場所管理的要求，市經信委作為數據交易市場的行業主管部門，牽頭編制了數據交易場所管理辦法。

二、主要內容

    本辦法共五章29條，包括總則，設立、變更和終止，經營規范，監督管理，附則等內容。

    第一章“總則”：提出本辦法的制訂依據、適用范圍、基本原則和管理機構，形成了“三個明確”。一是明確數據、數據交易、數據交易場所、數據交易服務機構的含義；二是明確在數據交易場所從事數據交易應當遵循的原則；三是明確市經信委是本市數據交易場所的行業主管部門。

    第二章“設立、變更和終止”：提出數據交易場所運營三個重大環節的程序和要求。在設立環節，明確設立數據交易場所應當向市經信委提出申請并報市政府批準；在變更環節，明確數據交易場所變更名稱、經營范圍、分立或合并等需向市經信委申請并報市政府批準；在終止環節，明確了數據交易場所終止應至少提前3個月向市經信委報告，退出方案需市經信委審查并公示后報市政府批準。

上海市高級人民法院院長賈宇：強化數字化監管方式防范化解金融風險:金色財經報道，上海市高級人民法院黨組書記、院長賈宇6月9日在第十四屆陸家嘴論壇上表示，金融開放的提速通常伴隨著金融風險的加劇。進入數字金融時代，金融風險和金融交易瞬息萬變，需要充分運用數字技術來支持金融監督，防范化解風險，推進金融發展。當前，上海金融法院正在大力推進數字法院建設，防范預警風險，促進協同治理，是其中一項重要內容。（上證報）[2023/6/9 21:27:03]

    第三章“經營規范”：對數據交易場所在各經營環節中的運作規范提出四方面要求。一是基本服務要求，數據交易場所應提供交易基礎設施、制訂數據交易規則、組織交易活動、調解交易糾紛等；二是管理要求，數據交易場所應建立法人治理結構以及財務管理、重大事項報告、運營信息報送、風險控制、信息披露等制度；三是資金結算要求，數據交易場所應實行交易資金第三方結算制度，保障交易資金安全；四是禁止性行為要求，數據交易場所及相關人員不得有假借客戶名義開展交易活動等違法行為。

    第四章“監督管理”：明確了市相關主管部門對數據交易場所的監管職責、方式與措施。一是監管職責，定期開展監管評價并將評價結果納入考核指標；二是監管方式，包括查看實物，查閱、復制文件資料，對有關組織、個人進行約談等；三是監管措施，依違規嚴重程度采取限期整改、出具警示函、不予新設交易品種以至關閉、取締等措施，

    第五章“附則”：明確本辦法由市經信委負責解釋，并明確本辦法的實施日期和有效期限。

上海市數據交易場所管理實施辦法

（征求意見稿） 

第一章 總則

    第一條 為防范和化解數據交易風險，規范本市數據交易場所的行為，促進數據要素市場健康發展，推動數據要素依法有序流動，根據有關法律法規和《上海市交易場所管理暫行辦法》等文件，結合本市實際，制定本實施辦法。

    第二條 本市數據交易場所的設立變更終止、經營規范、監督管理等，適用本實施辦法。法律、法規、規章等另有規定的，從其規定。

    本實施辦法所稱數據是指任何以電子或者其他方式對信息的記錄；數據交易活動是指圍繞數據開展的交易行為；

    數據交易場所是指在本市行政區域內由市政府批準設立，組織開展數據交易活動的交易場所；

15個大數據、人工智能和區塊鏈項目在上海市靜安區簽約:10月22日，以“新基建·新要素·新未來”為主題的2020上海靜安國際大數據論壇舉行，數十位專家學者圍繞大數據如何助推新基建、數智產業和區塊鏈產業發展等話題發表主旨演講，現場還舉行了15個大數據、人工智能和區塊鏈重大項目簽約儀式。（鳳凰網）[2020/10/24]

    數據交易服務機構是指在數據交易活動中提供數據資產、數據合規性、數據質量等第三方評估以及交易撮合、交易代理、專業咨詢、數據經紀、數據交付等專業服務的機構。

    第三條 在數據交易場所從事數據交易，應當遵循自愿、平等、公正和誠信的原則，不得侵犯他人的合法權益和損害社會公共利益。

    第四條 上海市經濟和信息化委員會（以下簡稱“市經濟信息化委”）作為本市數據交易場所的行業主管部門，履行監管責任，會同有關部門做好準入管理并加強事中事后監管等。

    上海市金融穩定協調聯席會議（以下簡稱“聯席會議”），按照本市清理整頓各類交易場所工作機制，負責指導、協調交易場所規范管理工作。 

第二章 設立、變更和終止

    第五條 在本市設立數據交易場所，原則上應當采取公司制組織形式，并符合《中華人民共和國公司法》《上海市交易場所管理暫行辦法》等規定。

    第六條 在本市設立數據交易場所，申請人應當按照要求向市經濟信息化委提出申請，報市政府批準后設立。

    未經市政府批準，任何單位或個人不得設立數據交易場所，不得組織或變相組織數據交易場所的交易及相關活動。

    第七條 數據交易場所變更下列事項之一的，應當向市經濟信息化委提出申請，由市經濟信息化委受理并提出評估意見后，報市政府批準：

    （一）變更名稱；

    （二）變更經營范圍；

    （三）變更注冊資本；

    （四）數據交易場所分立或合并；

    （五）對其設立條件構成重大影響的其他事項。

動態 | 上海市崇明區將利用5G與區塊鏈等的結合，推動新一代通信網絡服務與應用領域的原創技術突破:金色財經報道，11月29日，上海市崇明區人民政府舉行《崇明區5G應用發展規劃》發布會。根據《崇明區5G應用發展規劃》，崇明區瞄準國際交叉前沿與顛覆性創新技術，利用5G與人工智能、區塊鏈等創新技術的有效結合，推動新一代通信網絡服務與應用領域的原創技術突破。[2019/11/30]

    數據交易場所變更交易品種、交易模式、交易規則、主要股東，報市經濟信息化委同意。市經濟信息化委同意的，應當出具同意意見并抄送聯席會議辦公室。

    數據交易場所有下列變更事項之一的，應在事項發生后10個工作日內報市經濟信息化委備案，并抄送聯席會議辦公室：

    （一）變更法定代表人、董事、監事、高級管理人員；

    （二）變更住所；

    （三）變更企業類型；

    （四）修改章程、風險控制制度等管理制度；

    （五）對外開展合作經營；

    （六）市經濟和信息化委規定的其他變更事項。

    第八條 數據交易場所擬終止提供交易平臺服務的，應當至少提前3個月向市經濟信息化委報告，并及時通知數據交易主體及其他相關主體，確定退出方案，在媒體上公示退出公告及處置方案，妥善處理數據交易主體的交易資金、保證金和其他資產，確保數據交易主體資金安全及其他相關主體的合法權益。退出方案由市經濟信息化委審查并向社會公示后，報市政府批準。

    數據交易場所解散，應當按照法定程序進行清算。清算結束，應當向市場監督管理部門申請辦理注銷登記并在媒體發布公告。

    數據交易場所因破產而終止，應當按照《中華人民共和國企業破產法》及相關規定進行破產清算。 

第三章 經營規范

    第九條 數據交易場所應當嚴格遵守法律法規和監管部門的規定，遵循公開、公平、公正、安全原則，自覺接受監管，嚴格防范風險，以服務數字經濟發展和數據要素市場化配置為宗旨，科學設計自身業務模式。

動態 | 騰訊云與上海市大數據股份有限公司簽訂戰略合作協議，將區塊鏈應用至不同的行業場景中:據中國網消息，11月20日，在騰訊全球數字生態大會·上海峰會上，騰訊云與上海市大數據股份有限公司簽署戰略合作協議。雙方將依托雙方在AI、大數據、云計算、物聯網等核心技術能力，共同推進上海智慧城市建設。值得一提的是，騰訊與上海市大數據股份有限公司將在金融領域展開更充分的合作。基于不同場景，以自主可控的區塊鏈基礎設施，構建安全高效的解決方案。同時，將騰訊區塊鏈TrustSQL的成功案例深入到微黃金、公益尋人、電子發票、游戲資產等具體行業應用場景中，共同為上海市建設更高效的供應鏈金融流通體系。[2019/11/21]

    第十條 數據交易場所應當按市場監督管理部門批準的經營范圍依法合規經營，保證數據交易活動的正常進行，為交易主體提供以下服務：

    （一）提供交易場所、交易信息系統等數據交易基礎設施；

    （二）組織數據交易活動，提供數據產品登記、數據產品掛牌、組織交易簽約、交易資金結算、出具交易憑證、披露交易信息等服務；

    （三）提供數據交易糾紛調解等協調服務；

    （四）其他與數據交易活動相關的綜合配套服務。

    第十一條 數據交易場所應當依法建立健全法人治理結構，完善議事規則、決策程序和內部審計制度，保持內部治理的有效性。指定一名高級管理人員作為合規負責人，承擔合規責任，對數據交易場所依法合規運作進行監督。

    第十二條 數據交易場所應當建立健全財務管理制度，按照企業會計準則等要求，真實記錄和反映企業的財務狀況、經營成果和現金流量。

    數據交易場所信息系統應當符合業務開展及監管要求，能為市經濟信息化委提供遠程接入。系統應當具備數據安全保護和數據備份措施，確保數據資料的安全，各種數據資料的保存期限不得少于20年，能夠及時向市經濟信息化委或其指定機構提供符合要求的數據信息。

    第十三條 數據交易場所應當按照有關規定，定期向市經濟信息化委報送月度報告、季度報告和年度報告。報告內容應包括但不限于數據交易情況統計分析等。

    數據交易場所遇有下列重大事項，應當及時向市經濟信息化委報告，并抄送聯席會議辦公室：

動態 | 上海市區塊鏈工程技術研究中心落地復旦大學:由上海市科學技術委員會主導的“上海市區塊鏈工程技術研究中心”在復旦大學揭牌落地。該中心的成立有三大主要目的，分別是支持科研人員對分布式賬本的共性技術問題進行科學探索、對區塊鏈的典型應用成果進行示范推廣以及培養高層次的區塊鏈工程技術人才。中心將對零知識證明、基于屬性密碼、安全多方計算、去中心化存儲等領域進行研究，建立具有自主知識產權的區塊鏈系統，并參與國際國內的標準制定。[2019/2/15]

    （一）數據交易場所或其法定代表人、董事、監事、高級管理人員因涉嫌重大違法違規，被立案調查或者采取強制措施；

    （二）數據交易場所重大財務支出和財務決策可能帶來較大財務或者經營風險；

    （三）涉及占其凈資產10%以上或者對其經營風險有較大影響的訴訟；

    （四）對社會穩定產生重大不利影響；

    （五）數據交易場所股東更名或發生重大變動；

    （六）其他重大事項。

    市經濟信息化委可以根據工作需要，要求數據交易場所就重大數據交易項目、數據交易異常情況、嚴重數據安全事故、受到有關部門處罰等事項報送臨時報告，說明事件的起因、目前的狀態、可能產生的后果和擬采取的措施等。

    數據交易場所提交的信息和資料，應當真實、準確、完整。

    第十四條 數據交易場所應當及時準確填報本市地方金融監管信息平臺相關信息，并按照規定于每月10日前報送上月交易信息，于每季度首月10日前報送上季度財務信息，于每年1月20日和7月20日前報送相關報表。

    第十五條 數據交易場所應當依法制定與數據交易活動相關的交易規則。交易規則應包括：交易品種和交易期限；交易方式和流程；數據相關權益確認機制；風險控制；資金結算規則；數據交付規則；交易糾紛解決機制；交易費用標準和收取方式；交易信息的處理和發布規則；其他異常處理、差錯處理機制等事項。

    第十六條 數據交易場所應當加強大數據、云計算、人工智能、區塊鏈、隱私計算、智能合約等數字技術應用，建立健全全數字化交易平臺，實現掛牌、登記、詢價、交易撮合、簽約、結算、交付以及交易管理、專業服務等的全過程數字化，保障數據交易全時掛牌、全域交易、全程可溯。

    第十七條 進入數據交易場所的數據交易主體可自主選擇數據交易服務機構，并與其就服務內容、方式、費用等簽訂協議。

    數據交易服務機構應當建立規范透明、安全可控、可追溯的數據交易服務環境，制定交易服務流程、內部管理制度，并采取有效措施保護數據安全，保護個人隱私、個人信息、商業秘密、保密商務信息。

    第十八條 數據交易場所應當實行交易資金第三方結算制度，由交易資金的開戶銀行或非銀行支付機構負責交易資金的結算，按客戶實行分賬管理，確保資金結算與數據交易場所的交易指令要求相符。

    數據交易場所應當與符合條件的商業銀行就賬戶性質、賬戶功能、賬戶使用的具體內容、監督方式等事項，以監督協議的形式作出約定，明確雙方的責任和義務。數據交易場所不得借用銀行信用進行經營和宣傳。

    第十九條 數據交易場所應當制定風險警示、風險處置等風險控制制度以及突發事件應急處置預案，并報市經濟信息化委備案。

    第二十條 數據交易場所應當建立數據交易糾紛解決機制。交易過程中交易主體發生爭議時，可以向數據交易場所申請調解；也可以依法向數據仲裁機構申請仲裁或向人民法院提起訴訟。

    第二十一條 數據交易場所應當建立信息公開披露制度。信息披露內容包括：公司設立及高級管理人員，交易規則、資金管理、風險控制等主要制度，交易品種，經營中發生的重大突發事件，公司關閉、客戶服務及投訴處理渠道等。

    披露的信息應當真實、準確、完整、及時，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

    第二十二條 數據交易場所及其分支機構、會員、代理商、授權服務機構不得違法從事下列活動：

    （一）未經客戶委托、違背客戶意愿、假借客戶名義開展交易活動；

    （二）與客戶進行對賭；

    （三）不在規定時間內向客戶提供交易的確認文件；

    （四）挪用客戶交易資金；

    （五）為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的交易；

    （六）提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息；

    （七）利用交易軟件進行后臺操縱；

    （八）發布對交易品種價格進行預測的文字和資料；

    （九）擅自對外開展合作經營或將經營權對外轉包；

    （十）其他違背客戶真實意思表示或與客戶利益相沖突的行為。

    數據交易場所不得為其股東、實際控制人或其他關聯方提供融資或者融資擔保。

    數據交易場所的相關工作人員、股東、實際控制人不得以任何方式泄露或者利用內幕信息，不得以任何方式從數據交易場所的掛牌項目所涉及的公司、服務機構和交易主體獲取非法利益。

    數據交易場所的董事、監事、高級管理人員及其他工作人員在履行職責時，遇到與本人或者其近親屬等有利害關系情形的，應當回避。 

第四章 監督管理

    第二十三條 市經濟信息化委依法對本市數據交易場所履行監管職責，定期對數據交易場所進行監管評價，根據評價結果，在市場準入、退出、非現場監管和現場檢查等方面對交易場所實施分類監管，并將評價結果納入數據交易場所的考核指標。

    第二十四條 市經濟信息化委可以根據實際情況，在調查或者進行檢查時查看實物，查閱、復制有關文件和資料，對數據交易場所有關人員進行約見談話、詢問、要求提供與數據交易場所經營有關的資料和信息。必要時，可以采取風險提示、向其合作機構或者其他相關單位通報情況等措施。

    數據交易場所應當配合市經濟信息化委依法實施監管，不得拒絕、阻礙和隱瞞。

    第二十五條 市經濟信息化委認為數據交易場所可能存在下列情形之一的，可以委托具有相應資質的中介機構進行專項審計、評估或者出具法律意見書：

    （一）數據交易場所的報告等存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；

    （二）違反有關客戶資產保護和資金安全存管監控或風險監管指標管理規定；

    （三）違反有關規定，存在重大風險隱患的；

    （四）市經濟信息化委根據審慎監管原則認定的其他重大情形。

    第二十六條 市相關主管部門在履行數據安全監管職責中，發現數據處理活動存在較大安全風險的，可以按照規定的權限和程序對有關組織、個人進行約談，并要求有關組織、個人采取措施進行整改，消除隱患。

    第二十七條 數據交易場所違反有關規定的，市經濟信息化委責令其停止相關行為，限期整改；逾期未改正或整改不到位的，采取出具警示函、不予新設交易品種、取消違規交易品種等監管措施；情節嚴重的，由市經濟信息化委報市政府批準后依法予以關閉或取締；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關處理。

    對于負有責任的數據交易場所法定代表人、董事、監事、高級管理人員，市經濟信息化委可以依法采取監管談話、納入誠信檔案管理、建議給予處分等監管措施，實行聯合懲戒。 

第五章 附則

    第二十八條 本實施辦法由市經濟信息化委負責解釋。

    第二十九條 本實施辦法則自2022年XX月XX日起實施，有效期至2027年XX月XX日。

上海市經濟和信息化委員會

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