美國CFTC訴幣安 這對 Binance 來說意味著什么？_ANC

金色財經 Jessy

美國商品期貨交易委員會（CFTC）在當地時間周一向法院提起對 Binance 的民事訴訟，訴趙長鵬和運營 Binance 平臺的三個實體多次違反《商品交易法》(CEA) ) 和 CFTC 規定， Binance 前首席合規官 Samuel Lim 也被指控協助和教唆幣安違規。

在起訴書的表述中， Binance 被稱為一個迷宮般的公司實體，旨在為了迷惑公司真正的控制人是誰來逃避對真正控制人的懲罰和監管。以及其合規工作就是騙局。對于 Binance 來說，該民事訴訟或許早在其預料之中，其還能自如應對。真正讓其揪心的美國監管圍獵并不在此。

美國CFTC：比特幣期貨凈空頭持倉降至2020年3月以來的最低水平:美國商品期貨交易委員會（CFTC）：比特幣期貨凈空頭持倉降至2020年3月以來的最低水平。[2021/8/21 22:27:38]

 訴訟要點

 根據起訴書中的內容，對于 Binance 的指控主要集中在以下幾個方面：

1.在相關時期的大部分時間里， Binance未對客戶做嚴格的KYC要求，未能落實反洗錢。

2.在聲稱限制美國客戶在其平臺交易后，但仍然向其客戶提供了逃避其合規管控的最佳方法，如通過使用“VPN”來掩蓋其真實的地理位置，指導在美國的VIP客戶以新成立的空殼公司名義開設Binance賬戶，來逃避Binance的合規控制。甚至設置了自動應用程序來銷毀與美國客戶就如何逃避監管的溝通的書面證據。

美國CFTC贏得針對加密龐氏騙局運營商的缺席判決:金色財經報道，本周四，美國商品期貨交易委員會（CFTC）在對加密龐氏騙局Circle Society及其經營者David Gilbert Saffron一案中獲得了有利的缺席判決。據悉，Saffron通過Circle Society欺騙投資者并說服他們將資金匯入他的個人加密貨幣錢包，而不采取任何創新的交易策略。CFTC表示，自2017年以來，Saffron騙取了投資者價值近1600萬美元的比特幣和現金。根據今天的判決，Saffron欠被詐騙參與者14,841,280美元，正追繳15,815,967美元的罰款，處罰金為1,484,128美元。[2021/4/9 20:00:17]

3.趙長鵬是十家以普通企業身份運營 Binance的實際控制人，應該對 Binance的重大決策負責，如設計秘密陰謀以指示美國 VIP 客戶逃避 Binance的合規控制。包括趙長鵬、Lim在內的Binance的高級管理人員未能妥善監督Binance的活動。

美國CFTC承諾在4年內為數字資產制定“整體框架”:金色財經報道，在7月8日發布的未來四年最終戰略中，美國商品期貨交易委員會（CFTC）已將全面的加密貨幣監管作為優先事項。其在戰略目標中承諾，將開發一個整體框架來促進數字資產中負責任的創新。[2020/7/9]

4.設置內幕交易賬戶，通過直接或間接擁有約 300 個“內部賬戶”在自己的平臺上進行交易，但 Binance 并未在其公開使用條款或其他地方披露這一活動。

在證據方面，CFTC提供了內部員工的聊天資料以及一些內部文件資料，這包括首席合規官 Samuel Lim和員工們的聊天記錄。這些聊天記錄都表明了Lim深知機構所做的一些違法行為，甚至會教唆員工去如何指導客戶規避平臺的合規管控。

動態 | 美國CFTC希望成為一個潛在節點 以訪問區塊鏈中的信息:美國商品期貨交易委員會（CFTC）主席J. Christopher Giancarlo在近期的演講中表示，如果2008年經濟危機爆發前，監管機構已經掌握區塊鏈技術，那么最終的結果可能大不相同。另外，他透露，CFTC希望掌握數據處理和分析能力，“減少對自治組織和主要中介機構的依賴，并成為一個潛在的節點，能夠訪問去中心化經濟區塊鏈和網絡中的信息。”[2019/3/8]

針對以上指控，趙長鵬發布文章回應稱：幣安已與 CFTC 合作了兩年多，經初步審查，該起訴似乎包含不完整的事實陳述，我們不同意許多問題的描述，包括合規技術和禁止美國用戶訪問、與執法部門的合作和透明度、與執法部門的合作和透明度、交易等方面。針對第四點指控，趙長鵬自己則是表明自己在 Binance 上只擁有兩個賬戶。

 該民事訴訟對 Binance 來說意味著什么？

 美國司法部早在2018年開始便對 Binance進行調查，今年是幣安與美國監管博弈的第六年。對于此次CFTC的民事訴訟，或許也在 Binance的意料之中，今年2月幣安的首席戰略官帕特里克希爾曼 承認 Binance 正在接受多個監管機構的調查，并預計將支付罰款以“彌補”過去的監管違規行為。

在這過去的這五年里， Binance 忙于應對各個監管和政府層面的調查，司法部門、稅務部門、緝部門等等.....為此，趙長鵬對團隊進行了大換血，從政府各部門招募能夠應對美國監管的人才。

這次民事訴訟對于 Binance 的影響幾何？從幣價上來看，加密市場在經歷了短暫的恐慌后，便止跌上漲，從市場的反應上來看，此次危機并不大。

美國的監管只能監管 Binance在美國的實體，對于其全球化的業務是難以監管到的。對于 Binance 來說，最重要的其實就是美國的監管一步步落地后，不要波及到公司的主要人物以及主體的業務。這也是 Binance 在美國用多個公司實體來規避監管風險，讓公司真正的控制人趙長鵬能夠逃脫監管的用意。

所以，真正讓 Binance 揪心的應該是接下來其將會面臨的美國司法部的刑事指控。參與司法部調查的一些檢查官曾表明可以以反洗錢法來刑事起訴趙長鵬和其個別高管，而刑事罪名一旦成立，核心人物入獄，這對 Binance的打擊無疑是巨大的。

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