美SEC主席發文稱正起草新規則 加密交易平臺或將不是合格托管方_加密貨幣

華盛頓特區

2023 年 3 月 2 日

早上好。我很高興加入投資者咨詢委員會。按照慣例，我想指出我的觀點是我自己的，我不代表委員會或 SEC 工作人員發言。

首先，我想歡迎我們的新投資者倡導者 Cristina Martin Firvida。

對于你最近的一項建議，我還要感謝本委員會。財務會計基金會最近宣布，它將免費向公眾提供財務會計準則委員會的會計準則。

我期待著聽到您今天關于客戶賬戶報表的潛在建議。

現在，進入今天的議程。我了解到您正在討論三個項目：私募市場、投資顧問和開放式基金。

TradeStation向美SEC提交與Quantum FinTech合并上市的申請文件:12月27日消息，TradeStation Group，Inc.與特殊目的收購公司Quantum FinTech Acquisition Corporation宣布，針對TradeStation擬與Quantum FinTech合并成為上市公司，TradeStation已向美國證券交易委員會（SEC）提交一份S-4表格的注冊聲明。（Businesswire）[2021/12/27 8:07:10]

我們期待您對私募市場的意見，包括我們 2022 年秋季議程上列出的與第 12條和條例 D 相關的規則制定項目，包括對認可投資者定義的可能更新。

美SEC就加密應用程序詐騙對佛羅里達男子提起欺詐指控:金色財經報道，美國證券交易委員會指控佛羅里達州杰克遜維爾市男子Aron Govil欺詐其控制的兩家公司的投資者，其中一家公司欺詐性地聲稱正在開發加密移動支付應用程序“Teli App”。根據SEC投訴，該應用程序無法正常運行。Govil也被指控在相關案件中進行倒賣和內幕交易。Govil已同意最終判決，將被處以數項處罰，包括征收626,782美元及利息，以及620,000美元的民事罰款。如果法院認為適當，Govil也可能會受到額外的處罰。[2021/7/20 1:03:52]

我們也期待您對開放式基金的討論。我們在去年 11 月就此提出了一項提案，并將在行政記錄中包括今天的討論。

美SEC主席：國會應為加密交易所制定投資者保護框架:金色財經報道，美國證券交易委員會主席Gary Gensler要求國會就加密貨幣監管做出一些關鍵決定。Gensler評論說：“這個市值接近2萬億美元的加密資產市場可以從更好的投資者保護中受益。我認為只有國會才能真正解決這個問題，最好考慮一下是否為加密貨幣交易所帶來更大的投資者保護。目前，在SEC或CFTC中，沒有關于在這些交易所上的交易的監管框架。目前這些加密貨幣交易所周圍沒有市場監管機構，因此實際上并沒有針對欺詐或操縱的保護措施。”[2021/5/7 21:31:46]

現在，讓我談談你們關于投資顧問監督的小組。我很高興你們正在討論顧問，因為他們在我們的市場和美國人的生活中發揮著廣泛和不斷擴大的作用。投資顧問有5300萬個單獨管理的賬戶，其中5100萬個是個人賬戶。他們為對沖基金、共同基金、貨幣市場基金和其他機構投資者提供建議。他們總共管理著超過 125 萬億美元的資產。

委員會最近在現行的 2009 年托管規則的基礎上提出了一項新的投資顧問保護規則。該提案采納了國會 2010 年的規定，即我們將托管規則擴大到涵蓋投資者的所有資產，而不僅僅是他們的資金或證券。國會授予我們新的權力以擴大監管規則以應對金融危機和伯尼麥道夫的欺詐行為。擴大的監管規則將有助于確保顧問不會不當使用、濫用或損失投資者的資產。

我知道最近有人關注這個關于它與加密的交集的提議。

別搞錯了：我們目前的托管規則于 2009 年通過，涵蓋了大量的加密資產。為了遵守現行的托管規則，顧問必須與合格的托管人一起保護投資者的加密貨幣資金和證券。

再次強調，不要搞錯：根據加密貨幣交易和借貸平臺的一般運作方式，投資顧問如今不能依賴它們作為合格的托管人。需要明確的是：僅僅因為加密交易平臺聲稱是合格的托管人并不意味著它就是合格的托管人。當這些平臺失敗時——我們已經多次看到——投資者的資產往往成為失敗公司的財產，讓投資者在破產法庭排隊。

新提議的保障規則——除了將托管規則的保障范圍擴大到涵蓋所有資產——還將對合格托管人提供的保護做出重要改進。我歡迎您對該提案的想法，以及據我了解您將提交的有關加密貨幣市場的信件。

轉向另一組重要的發展，通過使用預測數據分析，部分建議許多單獨管理的賬戶。不，我不是在談論 ChatGPT。我說的是顧問使用預測數據分析是否存在固有的利益沖突。

當顧問提供建議時，部分通過使用預測數據分析，這些算法是否會針對投資者的利益進行優化，并將投資者的利益置于顧問自身的利益之上？或者，他們是否在部分優化顧問的利益？我認為這可能會導致與他們如何使用預測數據分析和單獨定制的投資參與相關的沖突。因此，我已要求工作人員建議我們如何通過規則制定或其他方式潛在地解決這些內在沖突。

我歡迎您的想法，包括通過我理解您將提交的與道德 AI 相關的信件。

謝謝。

美國證券交易委員會

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