Binance會和SEC和解嗎？看看歷史上被 SEC 罰過的知名項目們_BIN

根據以往歷史，加密項目遭 SEC 調查后難逃「以錢換命」。

今日早間，穩定幣發行商 Paxos 因 BUSD 相關問題將面臨美國證券交易委員會（SEC）的訴訟。SEC 表示 Paxos 發行和上市的 BUSD 是一種「未注冊的證券」，計劃起訴 Paxos 違反投資者保護法，并可能采取強制行動。

根據以往歷史，加密項目遭 SEC 調查后難逃「以錢換命」，本次事件中 Binance 和 Paxos 會遭遇何種程度的嚴懲？BlockBeats 對以往被調查項目及其罰款金額做以梳理如下：

Bloom Protocol——3090 萬美元

起訴原因：SEC 指控其進行「未注冊證券」Token 的 IC0

被罰金額：3090 萬美元

2022 年 8 月 10 日，SEC 已下令要求加密初創公司 Bloom Protocol 進行 Token 注冊，否則將面臨 3100 萬美元的罰款。目前，美國證券交易委員會已對 Bloom Protocol 發布了停止令，指控其進行未經注冊的加密資產證券 IC0。Bloom 承諾注冊 Token 并補償受到損害的投資者，否則將支付高達 3090 萬美元的罰款。

SEC 公告

Binance與巴西足協聯手推出NFT:4月14日消息，Binance 公告稱，Binance 與巴西最高足球實體巴西足球協會（CBF）聯手推出巴西足球俱樂部 NFT，該計劃為球迷提供獲得技術的途徑，這些技術將增強比賽體驗并授予獨特的特權。NFT 季票持有者將能夠加入將于 5 月推出的獨家游戲化平臺 Fanverse，它與 Brasileir?o Assaí 合作，匯集各種行動和福利。

NFT 福利包括進入 Fanverse，降低交易費用，以及 CBF 學院管理和商業課程的折扣。NFT 持有者將被允許參與比賽預測、投票調查和其他游戲化體驗。勝出者將能夠兌換獨特的獎品、收藏品、門票、接待體驗等。[2023/4/14 14:04:26]

Kraken——3000 萬美元

起訴原因：疑似向美國投資者提供未注冊證券。

被罰金額：3000 萬美元

2023 年 2 月 9 日，加密交易平臺 Kraken 正在接受 SEC 調查，以確定其是否違反了向美國投資者提供未注冊證券的某些規定。當前調查已處于后期階段，尚不清楚哪些 Token 或產品正在受到審查。

2 月 10 日，Kraken 與 SEC 達成和解并向其支付 3000 萬美元罰款，同時 Kraken 將即刻終止美國客戶加密質押服務。

Binance.US正尋找愿意接收其客戶現金資產的銀行:金色財經報道，據《華爾街日報》援引知情人士稱，在上個月Signature bank倒閉后，幣安美國子公司Binance.US正在尋找一家愿意接受其客戶存款的銀行。

此前，幣安存款由Signature Bank和Silvergate Capital Corp(SI.N)保管。在兩家銀行均破產后，幣安正急于尋找新的銀行合作伙伴。該交易所曾試圖與Cross River Bank和Customers BancorpInc建立合作，但由于這些銀行擔心監管風險，合作未能成功。Binance.US一位發言人表示，該交易所與多家美國銀行和支付提供商合作，將在升級內部系統的同時繼續尋找新的合作伙伴。[2023/4/9 13:52:15]

Block.One（EOS）——2400 萬美元

起訴原因：指控用未注冊的首次發行的數字貨幣在近一年的時間里籌集了數十億美元

和解金額：2400 萬美元

2019 年 9 月，SEC 對 Block.One 提起起訴，起訴書稱，Block.One 向投資者提供了有關 EOS 的虛假和誤導性信息，EOS 是 Block.one 提供的一種未經注冊的證券。在這場起訴風波中，SEC 給出的和解的條件是，Block.one 需支付 2400 萬美元的罰金。對此，Block.one 欣然同意，這筆罰金對于 Block.one 而言只是小菜一碟——僅相當其總融資額 40 億美元的千分之六。

Binance.US將向美國愛達荷州居民提供加密貨幣交易服務:6月4日消息，美國愛達荷州居民現在可以通過Binance.US購買、出售和交易加密貨幣。愛達荷州規定，任何提供法幣和數字資產兌換服務的加密交易所都必須獲得貨幣轉賬許可證。許可證申請人必須提供兩年的財務報表，證明至少5萬美元的最低凈資產，并向愛達荷州財政部發行至少1萬美元的擔保債券。今年5月，愛達荷州立法機構通過了《數字資產法案》，將加密貨幣歸為個人財產。目前Binance.US已在美國46個州提供服務。（Blockworks）[2022/6/4 4:01:49]

EOS 作為幣圈歷史上最大規模的融資，其處罰結果對后續 Crypto 從業者看待監管的方式產生了重要影響，當時社區曾有類似調侃的說法稱，「40 億只罰 2400 萬，這不是懲罰，這是鼓勵」。

和解聲明發出后，EOS 應聲上漲 10%。

Tezos——2500 萬美元

起訴原因：創始人與基金會產生矛盾，導致 Tezos 主網上線推遲，投資人遲遲收不到 XTZ

被罰金額：2500 萬美元

2017 年 7 月，Tezos 啟動 ICO 籌集 2.32 億美元資金，但在基金會賺的盆滿缽滿之時，Tezos 聯合創始人亞瑟（Arthur）和凱瑟琳（Kathleen）夫婦于在 2017 年 10 月指控 Tezos 基金會主席 Johann Gevers 擅自發行價值 150 萬美元的 XTZ，同時對所屬企業 Dynamic Ledger Solutions 發起訴訟，要求后者支付 2500 萬美元的和解賠償費。

Robinhood或將允許用戶將加密貨幣作為禮物發送給其他用戶:金色財經報道，根據Robinhood iPhone應用程序測試版中發現的代碼，Robinhood正在開發一項功能，允許用戶將加密貨幣作為禮物發送給其他用戶。該代碼表明，該功能將允許通過數字禮品卡發送加密貨幣，該禮品卡可以附有長達180個字符的消息。發送加密貨幣禮物的用戶也可以在被接受之前隨時收回加密貨幣。[2021/12/14 7:37:22]

創始人人與基金會的內斗直接導致了 Tezos 主網上線延后，律師事務所 Block & Leviton 自 2017 年 10 月起開始調查 Tezos，于 12 月中旬代表近 30,000 名投資人正式向 Tezos 發起集體訴訟。

最終，Tezos 集體訴訟案前后拉鋸了近 3 年的時間，Tezos 基金會于 2020 年 3 月宣布尋求和解，向 SEC 交付 2500 萬美元罰款。

LBRY——2000 萬美元

起訴原因：LBRY 在未向 SEC 注冊的情況下銷售其原生 LBC Token，違反了證券法。

被罰金額：2000 萬美元

2022 年 11 月 8 日，加密公司及區塊鏈內容分發平臺 LBRY 被指控在未向 SEC 注冊的情況下銷售其原生 LBC Token，違反了證券法。12 月 1 日，LBRY 宣布敗訴，并表示其「已經被美國法律和債務扼殺，雖然 LBRY 協議和區塊鏈將繼續存在，但 LBRY Inc. 公司必須死（must die）」。 LBRY Inc. 公司首席執行官杰里米·考夫曼 (Jeremy Kauffman) 表示，目前還沒有收到美國證券交易委員會具體的罰款金額，但估計將會有 2000 萬美元。

Binance 已完成COCOS主網切換，并開放充值提現:4月2日，Binance 宣布已完成 Cocos-BCX(COCOS)主網切換，所有儲存在 Binance 的COCOS的ERC20 Token 已經全部完成遷移，現已開啟主網 COCOS 的充提和交易服務。主網切換完成后，Binance 將繼續支持充值 COCOS 的 ERC20 Token，并幫助用戶自動兌換成主網 COCOS，但無法提現ERC20格式的 COCOS?Token，敬請知悉。[2020/4/2]

英偉達——550 萬美元

起訴原因：未披露加密挖礦對公司業務的影響

被罰金額：550 萬美元

2022 年 5 月 6 日，SEC 披露了對科技公司 NVIDIA Corporation（納斯達克股票代碼：NVDA）的和解指控，原因是該公司未充分披露加密貨幣挖礦對公司游戲業務的影響。據了解，NVIDIA 已拒絕對 SEC 調查結果的回應，但同意支付 550 萬美元的罰款。

Kik Interactive（Kin）——500 萬美元

起訴原因：向美國投資者出售了數字資產證券，但未按照美國證券法的規定登記要約和出售

被罰金額：500 萬美元

2020 年 10 月 21 日，美國證券交易委員會（SEC）宣布，聯邦地方法院已就加拿大通訊平臺 Kik Interactive Inc. 一案形成最終判決，判定 Kik 在 2017 年 1 億美元 IC0 違反了聯邦證券法。

2019 年 6 月 4 日，SEC 在紐約南區美國地方法院提起訴訟，指控 Kik 向美國投資者出售了數字資產證券，但未按照美國證券法的規定登記要約和出售。法院于 2020 年 9 月 30 日批準了 SEC 的簡易判決動議，裁定 Kik 的「Kin」Token 銷售是投資合同的銷售，屬于證券銷售性質，因此 Kik 進行交易時違反了聯邦證券法。Kik 還需支付 500 萬美元的罰款。

Friedman LLP（Tether 前審計公司）——100 萬美元

起訴原因：「連續違反聯邦證券法」并存在大量「不當職業行為」

被罰金額：100 萬美元

2022 年 9 月 27 日，SEC 因 USDT 發行商 Tether 的前審計公司 Friedman LLP 公司「連續違反聯邦證券法」并存在大量「不當職業行為」提起訴訟，并已與其達成和解。在與 SEC 達成的和解協議中，Friedman LLP 已同意對其員工進行適當的審計程序培訓，并將支付 100 萬美元的民事罰款和 564,138 美元的非法所得及利息。 Friedman LLP 公司于 2017 年 5 月至 2018 年 1 月期間為 Tether 提供審計服務。

EtherDelta——38.8 萬美元

起訴原因：經營未注冊的數字貨幣交易平臺

被罰金額：38.8 萬美元

美國證券交易委員會（SEC）起訴數字貨幣交易平臺 EtherDelta 的創始人 Zachary Coburn，指控其經營未注冊的數字貨幣交易平臺。SEC 執法部門聯合主管 Stephanie Avakian 指出，數字貨幣交易平臺 EtherDelta 按要求應該在 SEC 登記注冊或者擁有豁免注冊的資格。

2018 年 11 月 8 日，SEC 發布公告稱，Zachary Coburn 已同意向美國證券交易委員會（SEC）支付 30 萬美元的賠償金、1.3 萬美元的預審利息和 7.5 萬美元的罰款。

Telegram（TON）——1850 萬美元，歸還 12.24 億

2017 年 12 月 3 日，TON 發布了長達 132 頁的白皮書。為了募集資金，2018 年 1 月 12 日，TON 官方發布了 ICO 的消息。TON 原本計劃將封閉式的融資分成三個階段，沒想到剛進行到第二階段，就籌集到了 17 億美元的資金，超出預計金額 2 倍，因此第三階段被取消。

2019 年 10 月 12 日，就在距離 TON 主網即將上線之際，美國證券交易委員會（SEC）突然發來了一封訴訟函。SEC 在訴訟函中表示，他們將 GRAM 的融資過程定性為「在線非法數字資產證券銷售」，并準備對參與其 Token GRAM 私募的兩家離岸實體投資公司提起「緊急行動并獲得臨時限制令」，理由是違反了證券法。

法庭之上，為了限制 GRAM 的銷售，美國法院提出了讓人無法理解的要求。法院要求 Telegram 不僅不能在美國銷售 GRAM，甚至全球范圍內也不行。無奈之下，Telegram 只能宣布放棄 TON。

2020 年 5 月 12 日，創始人帕維爾·杜羅夫（Pavel Durov）在 Telegram 公共頻道中宣布，Telegram 開放網絡項目（Telegram Open Network，簡稱 TON）終止。Telegram 將返回其募集的 17 億美元中的 12.24 億美元（即 70%）給投資者，還必須向 SEC 支付 1850 萬美元的民事罰款，如果該公司想再次嘗試發售 Token，還必須提前 45 天通知 SEC。

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