金色觀察 | 香港虛擬資產交易6月發牌：怎么獲取牌照 誰能交易_區塊鏈

Coinbase首席執行官Brian Armstrong今日在推特轉發網友“香港將于今年6月正式對所有公民開放加密交易”消息，引發市場關注。

金色財經查證發現，此消息或系網友推測，而消息源頭來自香港財政司司長陳茂波今年1月在香港舉辦的web3會議上的講話。

陳茂波當時演講表示，“香港已經完成了為虛擬資產服務提供者設置發牌制度的立法工作，新制度將會在今年六月實施。在新制度下，虛擬資產交易所在反洗黑錢、反恐融資和投資者保護方面的要求與目前適用于傳統金融機構的要求保持一致，相信能為虛擬資產交易所提供一定程度的市場認可。在滿足相關監管條件下，金融中介機構和銀行在為客戶提供交易服務時將能夠與獲發牌的虛擬資產交易所合作。”

多個信源確認，香港將會在2023年六月對虛擬資產交易發牌。

近日香港律師事務所Hauzen合伙人Basil Hwang發文總結了獲得香港虛擬資產服務提供商牌照需要哪些條件、虛擬資產交易所可以向哪些交易者提供服務、違反監管將會有什么處罰等問題。

金色財經0xnative編譯如下：

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據悉，金色數藏META是由金色財經孵化、依托騰訊至信鏈的數字藝術文化收藏平臺。[2022/5/20 3:31:00]

任何人如欲從事虛擬資產服務業務，將很快需要獲得香港證券期貨事務監察委員會（“香港證監會”）頒發的虛擬資產服務提供商（“Virtual Asset Service Provider，VASP  ）牌照，否則即屬犯罪。

在現行發牌制度下，在下文所述的新規則實施之前，只有兩家加密平臺，即 OSL Digital Securities Limited 和 Hash Blockchain Limited，已獲發牌為香港的加密貨幣交易所——它們將需要過渡到新的監管制度在規定的過渡期內。

目前以《2022年反洗錢及恐怖分子資金籌集（修訂）條例》（以下簡稱“條例”）形式的VASP制度實施法例規定，虛擬資產服務的發牌制度將于 2023年3 月 1 日開始實施。與香港監管機構協商后，香港政府決定將新法的生效日期移至2023年6月1日。

金色晨訊 | 3月9日隔夜重要動態一覽:21:00-7:00關鍵詞：BCH、IFP計劃、Ripple、PlusToken

1. 新華時評：要加快區塊鏈等現代信息技術在農業領域的應用。

2. 北京稅務局決定在全市開展區塊鏈電子普通發票的應用試點。

3. 專家：各國央行尚未決定是否通過分布式技術發行數字貨幣。

4. BCH ABC團隊堅持IFP計劃，將BCH Node節點發起人踢出github庫。

5. 報告：Ripple在27個月內出售54億枚XRP

6. 光明日報：積極推進區塊鏈與經濟社會融合發展。

7. 分析：BTC下跌可能與PlusToken拋售跑路資金有關。

8. 市場普跌，BTC暫報8251美元，近24小時下跌7.48%。[2020/3/9]

香港財經事務及庫務局副局長陳浩濂之前向南華早報表示，“在聽取了香港銀行公會和其他監管機構的反饋后，我們決定將虛擬資產牌照制度的法律變更生效日期移至2023年6月1日。這將使行業有更多時間有足夠的時間準備遵守新的監管要求。

該條例下的虛擬資產（Virtual assets，VAs ）是指加密學保證的數字價值表示，形式為經濟價值的記賬單位或存儲，并且被用作或打算用作，被公眾接受的交換媒介，支付商品或服務、清償債務，或投資；提供權利、資格或訪問權，以就與任何加密學保證的數字價值表示相關的事務的管理、行政或治理進行投票，或就適用于任何加密學保證的數字價值表示的任何安排的條款的任何變更進行投票；并且可以電子方式傳輸、存儲或交易。

金色晨訊 | 印度政府成立加密貨幣委員會 接受BCH的網上商店已超945家:1.華爾街日報：加密貨幣仍主要對開發者可用。

2.阿布哈茲暫時關閉15個礦場。

3.加密評論家Elizabeth Warren將在2020年競選美國總統。

4.印度政府成立加密貨幣委員會 對加密貨幣各個方面進行研究。

5.石油幣成了金融騙局 只能用于交稅、發工資等。

6.湖南將打造網絡教研聯盟 探索基于區塊鏈等新技術的有效方式。

7.華為朱朝暉：區塊鏈明年將大規模爆發。

8.接受BCH的網上商店已超945家。

9.美國一參議員因在加密礦機被盜案上撒謊而入獄。[2019/1/2]

金融服務及財政部部長也可將任何價值的數字表示形式規定為VA。

根據該條例擬議的新第 53ZRA(2) 條，VA的定義不包括中央銀行發行或政府發行的法定貨幣的數字表示；有限用途的數字代幣；或構成證券、期貨合約等。

業界對“有限用途的數字代幣”的定義進行了很多討論。有人建議，可能會排除當前市場上提供的一些非同質化代幣。在該條例的憲報中，第 53ZR 條闡明，任何類似于客戶忠誠度或獎勵積分或游戲內資產的數字價值表示，發行人無意將其轉換為貨幣或其他公眾接受的交易媒介是一種“有限用途的數字代幣”。法案委員會指出，“非同質化代幣”（“ NFTs”）通常是存在于區塊鏈上且無法復制的唯一加密代幣，并且發行人無意將某些 NFT 轉換為貨幣或公眾接受的其他交換媒介。作為收藏品數字表示的NFT不太可能符合VA 的條件。

金色財經現場報道 愛立信日本新技術開發部 Director秦中陵：能為社會創造價值并取得盈利的項目才是真正的落地:金色財經現場報道，在2018FINWISE東京紛智峰會上，進行以《區塊鏈技術的落地應用》為題的圓桌論壇，日中AI·IoT 聯盟執行委員長，愛立信日本新技術開發部Director秦中陵表示：每個人針對什么樣的項目才是真正的落地有不同的見解，Token是非常重要的，如果Token非常受歡迎，那么它可能是十分成功的。我認為能為社會創造價值并已經取得了盈利的項目才是真正的落地項目。今年的后半年時間里，整個行業可能不會有太大的波動，加密貨幣行業還會繼續發展。版權、保險、娛樂等領域的需求可能會更多，另外，聯盟鏈可能也會取得一定的突破。在不久的未來，各種加密貨幣可能會實現互通。從技術角度而言，更多的技術人員更喜歡攻克困難，反而不在乎這項技術能產生多少經濟價值；從商業角度而言，我們要創建一個解決方案，這個解決方案應該是能創造價值的；另外，我們也過分強調了一些概念，當我們提供一些產品時，如果這個產品能被社會或普通人接受，那么我們不應該給他們提供投機的機會。[2018/5/21]

任何尋求進行虛擬資產服務的人都必須從證監會獲得VASP牌照（條例第53ZRD 條）。該條例的附表 3B 列出了VA服務的含義。VA服務是指運營 VA交易所——即通過電子設施提供服務，用戶將在其中進行具有約束力的交易以買賣或購買 VA，并且用戶的資金或VA將直接或間接被VASP服務提供商掌控。提供此類VA服務的人必須從證監會獲得 VASP 牌照。

金色財經獨家分析 強調“共識”的區塊鏈行業應避免各自為戰:隨著區塊鏈行業日益壯大，要求行業標準的呼聲正在加強。近日，工業和信息化部信軟司透露，2018年將從組織建設、標準體系、重點標準等七個方面推進信息化和軟件服務業標準化工作。按照“中國制造2025”的有關要求，將持續推進云計算和區塊鏈等領域標準研制工作。支持在區塊鏈參考架構、數據格式規范等方向發布系列團體標準。金色財經獨家分析，“共識”是區塊鏈思想的核心，然而目前的情況是各細分領域之間有自己單獨標準，并未實現廣泛的技術交流和模式的溝通。幣圈、鏈圈各自為戰的現象還比較普遍。當前，有必要共建區塊鏈基礎設施，并明確共建生態系統的需求。北航數字社會與區塊鏈實驗室主任、國家大數據綜合實驗區區塊鏈互聯網實驗室主任蔡維德預計，三年后可能就能出現區塊鏈集團、區塊鏈帝國以及區塊鏈聯合國。相應的交易規則、治理法則、帝國法律、跨境交易、自治協議等等都會應運而生。然而無論是集團與帝國，都需要更加明確的溝通機制，以共識實現互通。[2018/4/16]

VASP牌照的申請人、其負責人員、持牌代表、董事和最終所有者將需要滿足適當人選測試（請參閱證監會發布的適當人選指引）。VASP 申請人必須任命至少兩名負責人員，他們通常負責監督獲得牌照的VASP的運營，并確保遵守法律和其他監管要求。根據《證券及期貨條例》（SFO），對VASP負責人員的要求與對持牌公司負責人員的要求相同，并要求：

至少一名負責人員必須是VASP申請人的執行董事；

如果VASP申請人有多于一名執行董事，則他們必須全部被任命為負責人員；

至少一名負責人員必須通常居住在香港；和

必須始終至少有一名負責人員監督VASP服務的業務。

在香港擁有永久營業地點的香港注冊公司和根據公司條例（第 622 章）注冊的非香港公司將有資格獲得VASP牌照。沒有獨立法人資格的企業（例如合伙企業和獨資企業）、個人和未在香港注冊的海外公司將無法獲得VASP牌照。

根據金融服務及財政部發布的立法會簡報，VASP 發牌申請人將被要求遵守證監會作為發牌條件施加的一套強有力的監管要求。投資者保護將包括但不限于：

考慮VASP牌照申請人的公司和管理結構；

業務模式健全，有詳細的風險管理政策和其他上市及反市場操縱措施；和

VASP牌照申請人必須證明他們有足夠的財務資源（尚未指定最低金額）。在牌照制度的初始階段（持續時間未指定），獲得牌照的VASP 只能向專業投資者提供服務[金色財經注：個人專業投資者需持有港幣800萬（或等值外幣）以上投資組合；信托法團需持有港幣4000萬（或等值外幣）以上的總資產；法團或合伙需持有港幣800萬（或等值外幣）以上投資組合或港幣4000萬（或等值外幣）以上總資產]。將此規定作為發牌條件，可讓證監會在需要調整時靈活作出更改，而無需修訂該條例。

2022 年 1 月，香港證監會與香港金融管理局（香港銀行業監管機構）（“金管局”）就中介機構的虛擬資產相關活動發布聯合通告 。該通告展示了香港證監會和金管局對與增值稅相關活動的不同監管方式，并對以下類別的增值稅相關活動規定了不同的要求：產品分銷、提供交易服務和提供咨詢服務。

例如，在產品分銷方面，復雜的VA產品可能只提供給專業投資者，中介人一般需要在中介人平臺交易前評估客戶是否對VA相關產品有足夠的知識和經驗。此規則的一個例外是客戶是機構專業投資者或合格的公司專業投資者。該通告規定了在指定交易所交易的交易所交易VA衍生產品的例外情況，以及在指定司法管轄區授權或批準由相應監管機構向散戶投資者發售并在指定交易所交易的基于期貨的VA ETF——僅限專業投資者的限制不適用于這些產品的分銷。

香港證監會將獲得廣泛的監督和干預權力，包括以下權力：

進入獲得牌照的 VASP 和相關實體的營業場所進行例行檢查并要求出示文件；

調查違規行為；

如有違規行為，將實施行政制裁（包括譴責、補救行動令、民事處罰以及吊銷或吊銷牌照）；和

在情況允許的情況下，對獲得牌照的 VASP 及其關聯實體的運營施加限制和禁止。

未獲牌在香港經營 VA 交易所，或在沒有合理辯解的情況下向香港公眾積極推銷（無論是在香港還是其他地方）未在香港獲得牌照的海外VA交易所的服務，一經公訴定罪，可處罰款港幣500萬元及監禁七年，如屬持續罪行，則可就罪行持續期間的每一日，另處罰款港幣100,000元。即席判決（金色財經注：即席判決是普通法中的一種可以不必起訴而由法官依簡易程序作出的判決）將被處以500,000港元的罰款和最長兩年的監禁，并在犯罪持續期間的每一天另處罰款10,000 港元。

以下是新VASP監管制度的當前預期時間表。

1、任命負責 AML/CFT 合規的負責人員，因為每個 VASP 申請人都需要至少有兩名負責人員來監督獲得牌照的VASP的運營，并確保符合 AML/CTF 和其他監管要求。

2、制定內部反洗錢政策、程序和控制措施——包括風險評估、客戶盡職調查措施（即了解你的客戶要求）、持續監控客戶、可疑交易報告、記錄保存以及對員工進行充分的監管要求培訓。

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