SEC起訴Kik1億美元的代幣發行：應按證券法登記_SEC

前言：SEC正式對Kik提出起訴，認為其向美國投資者發行和銷售代幣違反了“證券法”第5條的注冊要求。這一起訴會對加密貨幣監管產生什么樣的影響？歡迎大家留言探討。本文來自于SEC官網，原文標題為“SEC起訴發行1億美元未注冊ICO的發行者”，由“藍狐筆記”社群的“SL”翻譯。

SEC今天起訴KikInteractiveInc.進行價值1億美元的數字代幣非法證券發行。SEC指控Kik將這些代幣售賣給了美國投資者，同時并沒有按照美國證券法要求進行其發行和銷售的登記。

正如SEC的起訴中指出那樣，Kik多年來一直在其唯一的產品上虧損，該公司的管理層當時在內部預測，2017年公司資金將會用完。2017年初，公司尋求轉型，進入新業務，而其所需的資金試圖通過銷售一萬億個的代幣來籌集。Kik向公眾售賣它的“Kin”代幣，并以優惠的價格向富有的購買者出售，從美國的投資者那里籌集了超過5500萬美元。該起訴稱，Kin代幣近期的交易價格約為當初公眾投資者支付價格的一半。

美SEC主席曾于2018年稱“BTC、ETH、LTC和BCH不是證券”:金色財經報道，一段視頻顯示，美國證券交易委員會(SEC)主席Gary Gensler曾于2018年告訴機構投資者，BTC、ETH、LTC和BCH不是證券，這些代幣當時占據了加密市場75%的份額。[2023/6/13 21:33:25]

該起訴進一步聲稱，Kik將kin代幣作為投資機會進行營銷。據稱Kik告知投資者，隨著需求的增加會推高kin的價值，且Kik將會采取重要的工作來刺激對代幣的需求，其中包括將Kin代幣融入其通訊應用，創建新的Kin交易服務，以及構建激勵系統，用來激勵其他采用Kin代幣的公司。在Kik發行和售賣代幣時，SEC聲稱這些服務和系統當時并不存在，人們無法用Kin購買任何東西。

SEC委員：SEC應將更多精力用于制定數字資產監管規則:金色財經報道，美國證券交易委員會 (SEC) 委員Hester Peirce和Elad Roisman認為，該機構應在改革現有規則上花費更少的資源，而將更多的精力用于制定新興領域的監管規則，包括數字資產。盡管Peirce此前表示，她預計新主席Gary Gensler領導的SEC將為加密貨幣創造“富有成效的幾年”，但她和她的同事對這是否能實現表示擔憂。他們擔心該機構花更多的時間和金錢來檢查現有規則的趨勢將在Gensler的領導下繼續下去。[2021/6/15 23:36:41]

據稱Kik還聲稱，它將保留3萬億的Kin代幣，Kin代幣將立即在二級市場上交易，且Kik將與投資者一起在代幣的增加需求中獲利。Kin發行涉及到證劵交易，Kik必須遵守美國證券法的注冊要求。

美國SEC主席評價馬斯克：需要對新資產類別進行合理監管:美國SEC主席Barry Gensler今日轉發了一條關于馬斯克的推文并表示：不穩定的修復和推文會在整個市場引起HAVOC。我們需要考慮對新資產類別進行合理監管。當比特幣（幣價）被操縱時，多米諾效應也會波及Doge、ETH、ADA、LTC、BNB、VET、ETC、HBAR、SHIB、DOT、LINK、XLM、XDC、UNI、PAC、CSC等代幣。[2021/5/18 22:13:23]

“Kik出售1億美元的證券，但沒有對其發行和銷售進行注冊，我們聲稱Kik剝奪了投資者被合法授予的信息，并阻止投資者作出明智的投資決策，”SEC執法部門聯席主席StevenPeikin表示。“在創新和遵守聯邦證券法之間，公司不會面臨二元選擇。”

動態 | Arisebank前高管支付270萬美元與SEC和解:據SEC官方消息，今年早些時候被美國證券交易委員會（SEC）禁止的涉嫌推出欺詐性ICO的兩位前高管已被聯邦法院下令支付近270萬美元，并被禁止擔任上市公司的官員或董事，或參與未來的數字證券發行。據悉，AriseBank首席執行官Jared Rice和首席運營官Stanley Ford被指控通過將AriseBank描述為首個向散戶提供各種服務的去中心化銀行，通過其所謂的“AriseCoin”加密貨幣提供和出售未注冊的投資。兩人為了與SEC達成和解，同意共同承擔2259543美元的賠償以及68423美元的判決前利息，并且每人必須支付184767美元的罰款，但兩人并沒有承認或否認SEC的指控。[2018/12/13]

“Kik告訴投資者，他們可以期望從它創建的數字生態系統的努力中獲利，”執法部門網絡部主管RobertA.Cohen表示。“基于他人努力的未來利潤是證券發行的標志，必須符合聯邦證券法。”

SEC的起訴指控KikInteractiveInc.違反了1933年“證券法”第5條的注冊要求。SEC尋求永久禁令、加利息賠付以及罰款。該委員會此前曾起訴一些代幣發行人違反這些要求，這些案件包括MuncheeInc.，GladiusNetworkLLC,ParagonCoinInc.，以及CarrierEQInc.d/b/aAirfox。

SEC的調查由美國證券交易委員會復雜金融工具部門的BrentMitchell、JeffLeasure以及JamesMurtha執行，并由Cohen先生和該部門的副主任ReidMuoio監管。該訴訟將由DavidMendel或StephanSchlegelmilch處理。SEC感謝安大略省證券委員會的協助。

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附錄：Kik對SEC起訴的回應

SEC提出對KikInteractiveInc.在2017年發行KIN代幣的強制執行訴訟，KikInteractiveInc.對此作出回應。Kik的CEOTedLivingston表示，“我們期待它的到來有一段時間了，我們很高興有機會為美國加密行業的未來而斗爭。我們希望這個案子能夠表明證券法不應該適用于被數十個app中的數百萬人使用的加密貨幣。”

“Kin每天正在被更多應用中的更多人使用，Kin可能是世界上最廣為使用的加密貨幣。雖然SEC的行動是一個需要克服的挑戰，但它們不會影響Kin的可轉移性、特性，我們預計Kin生態系統的勢頭將持續增長。”Livingston補充道。

Kik的總法律顧問EileenLyon評論說：“由于在我們WellSubmission中提出的理由，SEC對Kik的控訴是基于一個有缺陷的法律理論。其起訴錯誤假定：任何關于資產價值的潛在增長的討論跟發行或僅通過其他方努力的承諾的利潤相同；具有一致的激勵措施與創建“共同企業”相同；賣方或發起人的任何貢獻必然是創建投資合同所需的“必要”管理或創業努力。這些法律的假設使得Howeytest遠遠超出其定義，我們不認為它們將經受司法審查。”

Lyon補充說：“值得注意的是，2018年11月，WellsNotice通知到了Kik和Kin基金會。然而，在閱讀我們的WellsSubmission之后，SEC選擇不明確提及Kin基金會或提出任何索賠。我們認為，SEC的決定是不提出此類索賠，發生在Kin生態系統內的交易當前并不屬于SEC法律管轄范圍內。”

Livingston補充說：“SEC對Kik的起訴也對我們2017年預售和代幣發行事件的事實和情況作出了高度選擇性和嚴重誤導性的描述。我們期待在法庭上呈現完整的故事。”

附錄原文地址：https://www.prnewswire.com/news-releases/kik-responds-to-sec-complaint-300862114.html

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