SEC：提供IEO的交易所需注冊且納入監管_COIN

金色財經比特幣5月14日訊在本周一舉行的CoinDesk共識大會2019上，美國證券交易委員會數字資產和創新高級顧問瓦萊麗·斯澤帕尼克透露一些發行IEO產品的加密貨幣交易所可能已經違反了美國證券法，但她沒有指出具體的交易所名稱。

在與彭博社記者馬修·萊辛的對話中，瓦萊麗·斯澤帕尼克表示凡是通過上幣收取費用、或是幫助IEO賣方吸引買方的加密貨幣交易所都會被歸入為從事經紀人或經銷商業務。這意味著，只要買方和賣方都在美國且推出了代幣銷售業務、并從中收取交易費用的交易所都屬于美國證券交易商的法律定義。

美國CFTC對SEC將9種代幣歸類為證券的行為感到失望，稱其中一些可視為商品:7月28日消息，美國證券交易委員會（SEC）宣布9種代幣（包括7種在Coinbase上交易的代幣）為證券的行為讓美國商品期貨交易委員會（CFTC）感到失望。知情人士透露，CFTC也曾調查內幕交易指控，但因SEC上周四宣布9種代幣為證券且在其管轄范圍內而被擱置。CFTC官員曾表示，比特幣和以太坊屬于大宗商品，受其管轄，但數千種其他代幣（包括上周在SEC訴訟中點名的代幣）的法律地位仍較為模糊。

此前消息，美國SEC將“Coinbase內幕交易”事件中的9種加密貨幣列為證券，并在此之前一直調查Coinbase是否上線未經注冊的證券。CFTC曾對Coinbase前高管案件評論稱，若SEC未介入，此案應在CFTC管轄范圍內。（彭博社）[2022/7/28 2:43:07]

因此，提供IEO服務的加密貨幣交易所需要遵循經紀自營商、替代交易系統或美國國家證券交易所的注冊和許可要求。瓦萊麗·斯澤帕尼克進一步表示：

SEC將在8月中旬前分享與BTC、ETH和XRP相關的文件:美國SEC正準備披露大量有關比特幣、以太坊和XRP的電子郵件和內部文件，但它表示這需要更多的時間，預計將在8月中旬之前分享這些文件。Ripple在4月份贏得了該動議，并希望在6月18日之前提交相關文件。（decrypt）[2021/6/13 23:33:59]

“如果提供IEO服務的加密貨幣交易所沒有按照監管要求注冊，同時IEO產品的買方和賣方都在美國且在美國市場經營業務，那么他們可能會有麻煩。”

菲律賓SEC警告比特幣“云采礦”公司mining City為龐氏騙局:菲律賓證券交易委員會（SEC）發布了一份官方警告，警告比特幣“云采礦”公司mining City，建議公眾避開該計劃和類似的計劃。盡管有官方的譴責，相關加密貨幣的價格仍在上漲。SEC警告稱，該公司在菲律賓是一個未經許可的實體，并表示它沒有“按照虛擬貨幣交易的指導方針”運行。SEC指出，mining City可能是一個加密龐氏騙局，首席執行官Gregory Rogowski，團隊負責人Anthony Aguilar和Facebook頁面管理員Jhon Rey Gray是參與該計劃的關鍵人員，他們都將被報告給國稅局接受稅務調查。（Cointelegraph）[2020/9/16]

不過，瓦萊麗·斯澤帕尼克目前沒有指出哪些推出IEO服務的加密貨幣交易所在美國證券交易委員會的管轄范圍之內。即便如此，我們知道幣安、OKEx、Bittrex和KuCoin等交易所都已經推出了各自的IEO產品和服務，而且已經為他們帶來了數百萬美元的費用收入。其中幣安的Launchpad最有名，該平臺在今年一月通過公開銷售BitTorrent代幣為這家波場旗下的文件共享服務公司募集了740萬美元。

瓦萊麗·斯澤帕尼克建議加密貨幣交易所可以參考此外美國證券交易委員會針對TokenLot提起的一個訴訟案件，該案件可能會幫助交易所深入了解監管方向，也具有一定的指導意義。事實上，TokenLot平臺去年幫助買家處理初始代幣發行(ICO)，雖然平臺本身沒有ICO，但在這種情況下，美國證券交易委員會依然有權對其進行執法行動，因為該平臺參與了代幣分發且充當經紀人和交易商的角色，因此是違反證券注冊條款的。

文章翻譯自CoinDesk

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