盤點丨美國針對加密貨幣領域執法行動和訴訟_加密貨幣

作者丨萊道君

來源丨萊道區塊鏈

正如美國證券交易委員會(SEC)之前所說，它將繼續審查并開始對參與發行加密貨幣及相關活動的公司、顧問和投資者采取執法行動。

LexMachina最近發布的一份報告顯示，與2017年相比，2018年前兩個季度，與區塊鏈(加密貨幣或比特幣)相關的證券訴訟總體上和相關訴訟數量都出現了顯著增長。僅在2018年上半年，在訴狀中提及“區塊鏈”、“加密貨幣”或“比特幣”的證券案件數量就比2017年增加了兩倍。

雖然這些數字也反映了股東發起的訴訟，但很大一部分訴訟是由SEC和商品期貨交易委員會(CFTC)提起的。增加證券訴訟和執法行動涉及加密貨幣證券交易委員會和商品期貨交易委員會和相關活動反映了聯合聲明由董事長的美國證券交易委員會和商品期貨交易委員會主席今年早些時候,這兩家機構都把重點放在加密貨幣市場透明度和完整性,阻止和起訴欺詐和濫用。

央行盤點2020：積極運用區塊鏈等技術將金融服務融入實體經濟“關鍵動脈”:央行發布《盤點央行的2020 | ⑦金融科技和金融基礎設施》表示，積極運用大數據、人工智能、區塊鏈等技術將金融服務融入實體經濟“關鍵動脈”。首個由我國專家召集制定的ISO標準《銀行產品服務描述規范》正式發布，同時牽頭研制移動支付、區塊鏈、綠色金融等多項國際標準。（中國人民銀行公眾號）[2021/1/11 15:53:08]

SEC與CFTC在法庭獲得勝利

2018年6月15日，美國證交會又獲得了一項緊急法庭命令，凍結了PlexCoinICO創始人多米尼克拉克魯瓦(DominicLacroix)和薩布瑞娜帕迪斯-羅伊爾(SabrinaParadis-Royer)的資產，此前他們被控進行了虛假營銷和欺詐活動。SEC的指控PlexCoinICO的創始人是美國證券交易委員會(SEC)提交的第一個網絡單位,成立于2017年9月,“執法部門cyber-related專業知識的關注行為涉及分布式分類技術和這個理事會、散布虛假信息通過電子和社交媒體,黑客攻擊和威脅交易平臺”。

動態 | 中國知識產權報盤點2019專利領域大事件 其中一項與區塊鏈相關:近日，中國知識產權報盤點2019專利領域大事件，其中包括“”區塊鏈：專利布局駛入“快車道”。文章指出，區塊鏈是近幾年的科技熱詞。自中共中央局2019年10月24日下午就區塊鏈技術發展現狀和趨勢進行第十八次集體學習后，區塊鏈再度成為全社會關注的焦點，并登上了各大權威紙媒與電視媒體的頭版頭條。區塊鏈專利領域呈現出四個特點：第一，我國創新主體開展專利布局時間較晚，但是專利申請量呈現快速增長態勢；第二，中美兩國是重要的市場和技術原創國家，中國偏重于國內布局，美國多邊布局態勢明顯，區塊鏈技術申請人分布較為分散，初創公司較多，沒有明顯專利壁壘以及行業領軍企業；第三，針對業內非常關注的區塊鏈的安全性、同步效率問題，我國已探索解決方案并形成一批核心專利；第四，區塊鏈技術應用前景廣闊，但部分技術難題仍懸而未決，亟需突破。[2020/1/19]

2018年8月23日,美國紐約東區聯邦法院決定贊成CFTC時發現,帕特里克·k·麥克唐納和CabbageTechcorp.d/b/CDM從事欺騙和虛假的虛擬貨幣方案征求客戶發送資金以換取所謂的實時虛擬貨幣交易專家建議,以及交易管理服務在麥克唐納的方向。

動態 | 澳媒盤點12國加密貨幣稅制 日本稅率最高:7月23日，澳大利亞加密貨幣媒體Mickey發文盤點各國加密貨幣稅制，并指出日本加密貨幣稅率非常高。根據2017年4月實行的資金結算法修訂版，加密貨幣交易所產生的利益所得劃分為雜項收入，所得稅最高可達45%，作為伴隨著損失的交易市場稅率來說非常高。此外，該媒體列舉了以下幾個國家的加密貨幣稅制：1、德國：加密貨幣交易免除附加稅，持續保有加密貨幣一年以上可免除轉讓所得稅。全部歐洲市民向德國轉移資產時可免除轉移稅。2、新加坡：長期投資加密貨幣的企業和個人免除轉讓所得稅。3、葡萄牙：不像加密貨幣征收附加稅和所得稅，但企業通過加密貨幣交易所得的收益需要課稅。4、馬耳他：加密貨幣的日交易作為法人稅征收稅金，但個人投資者購買和擁有加密貨幣不用繳納稅金。5、馬來西亞：不需要繳納轉讓所得稅。6、白俄羅斯：對加密貨幣挖礦和對加密貨幣的投資不征收稅金。7、瑞士：對專業投資者的加密貨幣交易征收法人稅，挖礦被視為個人營業收入，但個人投資者的投資及交易不需繳納轉讓所得稅。8、加密貨幣被認為是資產，納稅方式和股票一樣；如果購買加密貨幣并保留一年以上，根據收入水平征收0%至20%的稅金。9、澳大利亞：當所有交易均被視為轉讓收入，并且兌換為澳元時要求保留所有準確的交易記錄；如果進行加密貨幣投資獲得的利潤，就要交納與個人所得稅相同速率的稅金。但如果持有1年以上的加密貨幣，將減免50%的稅金。10、以色列和瑞典：如果納稅人不能證明他們購買的加密貨幣的購買額，將會征收百分之百的稅金。[2019/7/23]

本月早些時候,在美國訴Zaslavskiy,布魯克林聯邦法官質疑聯邦證券法律可以適用于數字標記的證券,但得出的結論是,Zaslavskiy首次硬幣發行的兩個(其中一個他設計一個“首次會員發行”)證券允許足夠的相似情況下繼續過去的原始原告的起訴狀。被告辯稱，數字令牌不是證券，因此，聯邦證券法不適用。美國地方法院法官雷蒙德迪爾里(RaymondDearie)將允許此案繼續審理，他認為只有陪審團才能決定這些數字令牌是否構成聯邦證券法下的證券。在這樣做的過程中，迪爾里反駁了被告的平行論點，即SEC此前的執法行動和聲明是不符合憲法的含糊不清，也沒有讓被告意識到證券法可以適用于他的企業。根據美國聯邦證券法對“投資合同”的嚴格審查，數字令牌是否可以作為證券作為“投資合同”，此案是首批直接提出質疑的刑事案件之一。

動態 | “區塊鏈”一詞入選“漢語盤點2018”國際詞解讀:人民網刊文《“漢語盤點2018”國際詞解讀》，“區塊鏈”一詞，與貿易摩擦、板門店、伊核協議等一起入選。文中稱， 2008 年首次提出區塊鏈概念以來，這項技術快速發展并在全球范圍內廣泛應用。在全球化、信息化和數字化時代，區塊鏈代表了一種新的技術發展方向，為推動世界經濟與國際合作提供了一個新的機會。[2018/12/11]

SEC最近的執法行動

2018年9月11日，美國證券交易委員會(SEC)宣布了針對一名對沖基金經理違反投資公司注冊登記的首次執法行動。美國證交會裁定，加密資產管理公司(CryptoAssetManagementLP，簡稱CAM)提供了一只未經注冊的投資公司運營的基金，卻被錯誤地宣傳為“美國首只受監管的Crypto資產基金”，并聲稱已提交注冊聲明。CAM和其唯一的負責人蒂莫西恩內金(TimothyEnneking)同意接受SEC的勒令停止令和譴責，但沒有承認或否認針對他們的調查結果，并同意支付20萬美元的罰款。

區塊鏈概念股漲跌盤點:

四方精創（300468）：現價42.80元，漲幅6.28%，成交額3.52億，流通市值28.62億；

飛天誠信（300386）：現價17.81元，漲幅1.77%；成交額4.60億，流通市值35.28億；

贏時勝（300377）：現價13.37元，漲幅1.67%；成交額7.64億，流通市值68.15億；

第一創業（002797）：現價9.87元，漲幅0.82%；成交額8.99億，流通市值189.35億；

廣電運通（002152）：現價7.52元，漲幅0.82%，成交額3.56億，流通市值146.99億；

北大荒（600598）：現價11.30元，漲幅0.53%；成交額1.54億，流通市值20.88億；

新國都（300130）：現價25.61元，跌幅0.27%；成交額1.08億，流通市值40.25億；[2017/12/20]

就在同一天，美國證交會宣布，自2017年美國證交會發布DAO報告以來，它首次指控未注冊的經紀交易商銷售數字令牌。SEC指控自稱為“ICO超市”的TokenLotLLC及其所有者LennyKugel和EliL.Lewitt未能注冊為經紀自營商。TokenLot收到了6100多名散戶投資者的訂單，交易了200多個不同的數字令牌。SEC考慮到德肯洛、庫格爾和勒維特迅速合作并采取了補救措施，向SEC工作人員提供了有價值的信息，停止了這些行為并向投資者退款。在不承認或否認證交會指控的情況下，TokenLot、Kugel和Lewitt同意了這一命令，同意支付47.1萬美元的退房費，外加7,929美元的利息，并聘請獨立第三方銷毀TokenLot剩余的數字資產。

其他進展

美國金融業監管局(FINRA)對馬薩諸塞州阿加瓦姆的經紀人蒂莫西蒂爾頓艾爾(TimothyTiltonAyre)提起了第一起涉及加密貨幣的紀律處分，指控他犯有證券欺詐罪和非法分銷未經注冊的加密貨幣HempCoin。FINRA稱，Ayre發行和出售HempCoin是為了給他的“毫無價值”的上市公司——洛基山Ayre股份有限公司(RMTN)提供資金，該公司將HempCoin營銷為“第一種可發行的有價證券支持的硬幣”，并散布有關RMTN的欺詐性和誤導性的正面聲明。從FINRA的投訴來看，Ayre購買了HempCoin的權利，并以RMTN普通股作為擔保出售了這些硬幣。截至2017年底，投資者在兩家加密貨幣交易所買賣了逾8100萬股HempCoin證券。艾爾被控非法分銷大麻硬幣以及在RMTN的財務報表中做虛假和誤導性陳述。

美國證券交易委員會(SEC)仍在繼續調查那些試圖合并并利用區塊鏈技術的上市公司。在公司名稱中引用“區塊鏈”的效果使股票價值大幅上升，并允許短期暴利和增加宣傳。例如，Riot區塊鏈Inc.(Riot)的股價在更名后從每股8美元躍升至每股40多美元。該公司曾是一家生物技術公司，將業務重點轉向加密貨幣市場，并更名為“區塊鏈”。根據Riot于2018年8月14日提交的最新10-Q季度報告，美國證券交易委員會正在調查該公司根據《1933年證券法》(SecuritiesAct，簡稱SecuritiesAct)第8(e)條披露的部分注冊報表。如果SEC發現任何“重大事實的不實陳述”或“遺漏重大事實”，SEC可能會發布停止令，暫停這些注冊聲明的效力，并暫停該公司股票的交易。

重要舉措

美國證交會、商品期貨交易委員會(CFTC)和美國司法部(DepartmentofJustice)正積極合作，防止并起訴加密貨幣領域的欺詐和濫用行為。

美國證交會對“證券”一詞的解釋廣泛，并將聯邦證券法應用于加密貨幣案件，不僅針對ICOs的發行者，還包括在二級市場進行交易的機構，如經紀自營商和對沖基金經理。

在防止和打擊加密貨幣領域的欺詐和濫用方面，美國金融業監管局正變得越來越意識到和積極。

美國證券交易委員會在確定適當的和解方案時，可能會考慮某些因素，如迅速合作、投資者資金的返還和信息共享。

美國證券交易委員會(SEC)將繼續審查上市公司就其在加密貨幣領域的活動提交的備案文件，如果發現《證券法》中“重大事實的不實陳述”或“遺漏重大事實”，可能會發出停止令，暫停注冊聲明的效力。

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