美國CFTC訴幣安 這對幣安來說意味著什么？_binance

金色財經Jessy

美國商品期貨交易委員會在當地時間周一向法院提起對幣安的民事訴訟，訴趙長鵬和運營Binance平臺的三個實體多次違反《商品交易法》(CEA))和CFTC規定，幣安前首席合規官SamuelLim也被指控協助和教唆幣安違規。

在起訴書的表述中，幣安被稱為一個迷宮般的公司實體，旨在為了迷惑公司真正的控制人是誰來逃避對真正控制人的懲罰和監管。以及其合規工作就是騙局。對于幣安來說，該民事訴訟或許早在其預料之中，其還能自如應對。真正讓其揪心的美國監管圍獵并不在此。

?訴訟要點

觀點：FedNow或為美國CBDC所需的基礎設施奠定基礎:金色財經報道，Bianco Research總裁Jim Bianco表示，雖然美聯儲否認其新的即時支付服務FedNow與數字資產領域有任何聯系，但新系統可以為美國潛在的CBDC所需的基礎設施奠定基礎。Jim Bianco認為，這是一個支付系統，不是數字代幣或 CBDC，但它可以用來促進 CBDC 的創建。CoinRoutes 首席執行官兼聯合創始人Dave Weisberger表示，如果FedNow確實成為一個可編程的CBDC，那么從理論上講，它可以用來阻止政府不喜歡的項目，或者將那些對政府當局構成潛在威脅的參與者從金融系統中剔除。[2023/7/22 15:51:48]

?根據起訴書中的內容，對于幣安的指控主要集中在以下幾個方面：

Binance美國CEO：我們70%的交易量來自于機構:金色財經報道，Bitcoin Magazine在社交媒體上表示，Binance美國CEO稱，我們70%的交易量來自于機構。[2022/6/25 1:30:40]

1.在相關時期的大部分時間里，幣安未對客戶做嚴格的KYC要求，未能落實反洗錢。

2.在聲稱限制美國客戶在其平臺交易后，但仍然向其客戶提供了逃避其合規管控的最佳方法，如通過使用“VPN”來掩蓋其真實的地理位置，指導在美國的VIP客戶以新成立的空殼公司名義開設Binance賬戶，來逃避Binance的合規控制。甚至設置了自動應用程序來銷毀與美國客戶就如何逃避監管的溝通的書面證據。

聲音 | 美國CFTC前主席：加密貨幣市場需要監管才能成長:5月2日，美國商品期貨交易委員會（CFTC）前主席Gary Gensler在麻省理工學院舉辦的區塊鏈商業活動上表示，加密貨幣市場需要監管才能成長，因為消費者必須受到保護。談到對托管和比特幣ETF等服務和產品的看法，Gensler認為，為了讓保持市場的繁榮及增長可能，投資者應該知道在市場操縱或丟失私人密鑰等問題上，法律同時對投資者及消費者進行著保護。當被問及比特幣ETF如果獲得批準是否具有影響力時，Gensler表示，SEC正在進行工作，以確保如果有一只ETF獲批，ETF本身以及作為其基礎的比特幣或以太坊等市場不易受操縱。（Cointelegraph）[2019/5/3]

3.趙長鵬是十家以普通企業身份運營幣安的實際控制人，應該對幣安的重大決策負責，如設計秘密陰謀以指示美國VIP客戶逃避幣安的合規控制。包括趙長鵬、Lim在內的Binance的高級管理人員未能妥善監督Binance的活動。

4.設置內幕交易賬戶，通過直接或間接擁有約300個“內部賬戶”在自己的平臺上進行交易，但幣安并未在其公開使用條款或其他地方披露這一活動。

在證據方面，CFTC提供了內部員工的聊天資料以及一些內部文件資料，這包括首席合規官SamuelLim和員工們的聊天記錄。這些聊天記錄都表明了Lim深知機構所做的一些違法行為，甚至會教唆員工去如何指導客戶規避平臺的合規管控。

針對以上指控，趙長鵬發布文章回應稱：幣安已與CFTC合作了兩年多，經初步審查，該起訴似乎包含不完整的事實陳述，我們不同意許多問題的描述，包括合規技術和禁止美國用戶訪問、與執法部門的合作和透明度、與執法部門的合作和透明度、交易等方面。針對第四點指控，趙長鵬自己則是表明自己在幣安上只擁有兩個賬戶。

?該民事訴訟對幣安來說意味著什么？

?美國司法部早在2018年開始便對幣安進行調查，今年是幣安與美國監管博弈的第六年。對于此次CFTC的民事訴訟，或許也在幣安的意料之中，今年2月幣安的首席戰略官帕特里克希爾曼承認Binance正在接受多個監管機構的調查，并預計將支付罰款以“彌補”過去的監管違規行為。

在這過去的這五年里，幣安忙于應對各個監管和政府層面的調查，司法部門、稅務部門、緝部門等等.....為此，趙長鵬對團隊進行了大換血，從政府各部門招募能夠應對美國監管的人才。

這次民事訴訟對于幣安的影響幾何？從幣價上來看，加密市場在經歷了短暫的恐慌后，便止跌上漲，從市場的反應上來看，此次危機并不大。

美國的監管只能監管幣安在美國的實體，對于其全球化的業務是難以監管到的。對于幣安來說，最重要的其實就是美國的監管一步步落地后，不要波及到公司的主要人物以及主體的業務。這也是幣安在美國用多個公司實體來規避監管風險，讓公司真正的控制人趙長鵬能夠逃脫監管的用意。

所以，真正讓幣安揪心的應該是接下來其將會面臨的美國司法部的刑事指控。參與司法部調查的一些檢查官曾表明可以以反洗錢法來刑事起訴趙長鵬和其個別高管，而刑事罪名一旦成立，核心人物入獄，這對幣安的打擊無疑是巨大的。

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