或被判定為證券 NBA Top Shot精彩時刻NFT面臨監管“拷問”_LABS

撰文：Nancy

繼美國監管機構向質押、穩定幣等加密業務揮起監管大棒后，NFT項目也面臨著證券認定的“靈魂拷問”。近日，美國聯邦法官在應用豪威測試后指出，DapperLabs旗下NBATopShot的“精彩時刻系列NFT”符合被視為證券的要求。目前，DapperLabs尚未對此事發表置評。

美國聯邦法官或判定NBATopShot為證券

美國聯邦地區法院最新裁定認為，在應用豪威測試后，NBATopShotNFT可能符合證券定義。法庭文件顯示，美國聯邦法官VictorMarrero指控該公司違反了《證券法》第5條和第12條，在沒有適用于其他投資合同的標準注冊和披露的情況下出售NBATopShot“精彩時刻NFT”。

根據裁定，雖然DapperLabs的代幣FLOW本身不一定是證券，但“對于所討論的方案的整體來說是必要的”。原告聲稱，如果沒有FLOW代幣，FLOW區塊鏈上的任何交易都無法驗證。事實上，Flow采用POS機制需要FLOW為其提供動力并激勵礦工驗證交易。

巨鯨交易員KOL：Sui基金會并未公布真實Token排放量，SUI持有者持幣份額每月或被稀釋20%:6月27日消息，DeBank 排名前 10 的巨鯨錢包地址交易者 @DefiSquared 在社交媒體上發文表示，Sui 基金會在故意歪曲 SUI 排放量，已有證據證明 Sui 團隊正在將鎖倉和非流通的 SUI 質押獎勵轉入 Binance 拋售。

@DefiSquared 表示，SUI 供應量實際上每天都在增加, 包括來自鎖倉SUI 分配（例如 VC 份額）的排放，這些分配自由解鎖不受限制。質押釋放大約相當于每月額外釋放 33,000,000 枚 SUI，在 6 億枚的 SUI 流通供應中，約有 2.5 億是非基礎流通供應，這意味著這些釋放量在非基礎流通供應中增加了 10%。除每月 Token 供應之外，還有每月來自 Launchpad 的 3700 萬枚非基礎流通 SUI。也就是說，如果投資者持有 SUI，那么目前每月其持有的份額將被稀釋約 20%。

此外，據鏈上數據顯示，擁有近 30 億非流通和鎖倉質押 SUI（是整個流通供應量的 6 倍）的 SUI 基金會，正在公開市場上拋售解鎖獎勵。基金會地址（持幣 27 億枚 SUI）已將 27,000,000 枚 SUI 發送至 Binance 平臺。[2023/6/27 22:03:23]

而VictorMarrero引用了美國證券交易委員會對KikInteractive、Telegram的訴訟，以及美國司法部對MaksimZaslavskiy的案件作為參考案例，認為DapperLabs控制著Flow區塊鏈以及“精彩時刻NFT”在交易平臺的銷售和交易，這部分籌集到資金被用于開發和維持FLOW的價值。

聲音 | 以太坊聯合創始人：扎克伯格的Libra存在根本問題 或被載入歷史腳注:12月16日，以太坊、Polkadot以及Parity技術公司聯合創始人Gavin Wood發文稱，扎克伯格的Libra存在根本問題，Libra是作為區塊鏈與對等式網絡的技術驗證，然而，除非它能讓用戶以一種完全無需許可的方式使用、創新以及整合（目前它尚未實現），否則它將被載入歷史的腳注。Gavin Wood稱，新的“FAANG”（美國五大巨頭公司Facebook、蘋果公司、亞馬遜公司、Netflix、Google縮寫）五巨頭將不再是Facebook這樣的公司，甚至不是Libra這樣的財團，而是分布式算法協議。它們會在分散用戶群中自主和透明的進程中做出決策以及行使權力。[2019/12/17]

聲音 | Libra協會高管：Libra或被推遲發布:負責監督Facebook加密貨幣Libra的組織天秤座協會(Libra Association)高管日前宣稱，由于在世界各地都存在監管方面的擔憂，這種加密貨幣或被推遲發布。（財聯社）[2019/9/28]

與此同時，在是否存在利益預期上，Marrero認為，DapperLabs在一些推廣NFT的推文上使用了表情符號，暗示了這些資產將增值。不過，他也指出，該裁決只適用于“精彩時刻NFT”，可能不適用于其他NFT，所有公司提供或出售的NFT并非都構成了證券，需要根據具體情況作出判斷。

實際上，此裁決源自2021年5月DapperLabs及CEORohamGharegozlou在紐約被提起訴訟。彼時，名為“JeeunFriel”的NBATopShot用戶起訴DapperLabs及RohamGharegozlou，指控其出售的NFT實質上是一種未注冊的證券，原告指控DapperLabs應當在美國證券交易委員會注冊，但后者并沒有這么做。另外，原告還指控該公司利用NBATopShot故意阻止收藏家提取資金“長達數月”，以人為地支撐平臺的市場價值。當然，這些控告僅基于原告的“個人認知”。

動態 | 比特幣安全專家新書中200多加密相關鏈接或被封鎖:據CoinTelegraph報道，比特幣安全專家Andreas Antonopoulos據稱在《Mastering Ethereum》中掌握了200多個http://bit.ly鏈接，將在四周后發布。但現在，他準備將這些鏈接刪除，因為他在Twitter上被一用戶警告將要封鎖這些連接。[2018/11/5]

雖然RohamGharegozlou曾駁回了訴訟，并主張其NFT并非證券，因其價值并非來自于任何外部投資，但法官并不認同此說法，這也意味著此次裁決可能為DapperLabs的集體訴訟開了“綠燈”。目前，DapperLabs尚有三周時間來回應訴訟。

作為熱門的NFT項目，NBATopShot不僅得到NBA官方授權，并獲得眾多傳奇球星的背書，還斬獲了超高融資金額。Cryptoslam數據顯示，截至2月23日，NBATopShot的成交總額超10.5億美元，買家數量超44.8萬。

一旦NBATopShot成為首例因“出售未注冊證券”而被成功訴訟的NFT項目，那么將對行業產生重大影響。

NFT監管審查步伐加快

隨著NFT市場規模與日俱增，覆蓋的用戶群體日益廣泛，其風險性被愈發重視，但目前監管仍處于探索階段。那么，除了NBATopShot外，還有不少NFT項目/高管被調查和起訴。例如：

YugaLabs

2022年10月，美國SEC針對YugaLabs旗下部分NFT系列是否與股票類似、是否需要遵循相同的披露規則，以及ApeCoin是否屬于證券、其分配是否違反聯邦法律的問題展開調查。不過YugaLabs沒有被指控有不當行為，SEC的調查并不意味著將起訴該公司。

相關閱讀：從YugaLabs被調查說起，什么樣的NFT會被認為是證券？

OpenSea

2022年8月，紐約南區聯邦檢察官DamianWilliams聯邦調查局紐約外地辦事處助理主管MichaelJ.Driscoll宣布起訴OpenSea前產品負責人NateChastain，涉及與NFT內幕交易計劃有關的電匯欺詐和洗錢，通過使用有關將在OpenSea主頁上展示哪些NFT的機密信息來獲取個人經濟利益。

不過，由于不確定NFT是否構成證券，美國司法部對他提出了電匯欺詐指控。如果Chastain被控的電匯欺詐罪和洗錢罪成立，每項罪名最高可判處20年監禁。

此外，JustinBieber、SnoopDogg、StephenCurry、KevinHart、Madonna等名人也因宣傳BoredApeYachtClub而被起訴。NFT相關起訴案件的增多意味著NFT已加速被美國監管機構列入監管范圍。其實，早在去年3月，SEC將就開始審查NFT創建者以及提供NFT交易的加密交易所是否違反監管規定，并已向某些NFT創建者和加密貨幣交易平臺發出傳票，并重點調查碎片化NFT。而SEC委員HesterPeirce還警告稱，監管模糊意味著NFT項目必須“非常小心”。

而在今日，美國紐約州總檢察長LetitiaJames起訴了加密交易所CoinEx，稱其未在紐約州注冊的情況下出售商品和證券。從這家起源于國內的非頭部交易所被指控來看，即便是非美項目，如果存在美國投資者的情況也難免會被美國長臂管轄所監管。

這也意味著，隨著監管收緊，未來所有NFT創建者在項目發行前均須考慮是否“符合監管規定”，而對于現有NFT項目則需考慮如何提高業務合規水平從而降低被起訴風險。

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