美證監會主席仍稱加密資產為“狂野西部”_加密貨幣

原標題：美證監會主席暗示對公司債券和資產支持證券從嚴監管，仍稱加密資產為“狂野西部”

相當于美版證監會的美國證券交易委員會掌門人GaryGensler，即將在9月14日周二以SEC主席的身份首次出席美國參議院銀行委員會聽證，提及多個他任下的“最高政策目標”。

在事先準備好的證詞中，這位前高盛合伙人、曾在MIT開設加密貨幣課程的春季新上任主席稱，自己對加密貨幣技術持“中性”態度，強調加密貨幣領域應加強投資者保護，還暗示希望對公司債券和資產支持證券進行更嚴格的監管。

他的講稿提到，SEC關注的優先事項包括市場結構、預測數據分析、發行人及發行人披露、基金和投資管理等幾大主題。他已要求SEC員工審查美國110萬億美元資本市場中的“五個基于市場結構的項目”：國債、非國債固定收益市場、股市、基于證券的掉期業務和加密資產市場。

美證交會執行主管：執法部門準備對未注冊的加密平臺采取行動:金色財經報道，美國證交會執行主管Grewal表示，對FTX的調查仍在進行中。執法部門準備對未注冊的加密平臺采取行動。[2022/12/14 21:42:47]

在“非國債固定收益市場”中，他要求SEC工作人員提出如何提高效率和透明度的建議，針對重點是11萬億美元規模的企業債券、4萬億美元規模的美國市政債券，以及由住房抵押貸款、車貸和信用卡貸款為支持的13萬億美元資產支持證券。他指出：

“這個市場對發行人非常重要，這幾乎是美國經濟中約10.5萬億美元商業銀行貸款的2.5倍。”

美證券交易委員會擬提交信函動議以撤銷Ripple證詞傳票:美國證券交易委員會對Ripple及其高管提起的訴訟最近出現反復，根據律師 James Filan透露的最新消息，“SEC宣布打算在 2021年6月24日，星期四提交一封信函動議，以撤銷Ripple向一名前SEC官員發出的證詞傳票。”（AMBcrypto）[2021/6/23 0:01:18]

在“加密資產市場”方面，GaryGensler提到，加密貨幣的大部分領域都“跨坐在投資者和消費者保護、防范非法活動、確保金融穩定等不同監管框架之上”，而不是“在監管框架之內運行”。他認為，從嚴監管是SEC即將推行的優先任務之一：

動態 | 北美證券管理協會已進行200多項ICO及加密投資調查:據CCN報道，由美國、加拿大、波多黎各、美屬維爾京群島和墨西哥的證券監管機構組成的北美證券管理協會（NASAA）周二在一份新聞稿中宣布，該組織正在進行的Cryptosweep行動正在擴大，美國和加拿大的州級或省級機構已對ICO和其他與加密相關的投資產品進行了“200多項積極的調查”，并且過去幾個月已進行了47項不同的執法行動。迄今為止發現的違規行為包括證券欺詐，以及創業公司在向投資者提供產品之前未能完成注冊。NASAA會長兼美國阿拉巴馬證券委員會主任Joseph Borg在一份聲明中表示，監管機構“正在投入大量資源，以保護投資者免受涉及欺詐性ICO和加密貨幣相關投資產品的財產損失，并提高行業參與者對其監管責任的認識”。協會會長還提醒投資者在購買任何代幣之前自己進行研究，并指出任何“聲稱其ICO產品無需經過證券注冊，但并不詢問投資者收入，凈值或投資成熟程度的代幣發起人應該接受警告”。[2018/8/29]

“目前，美國在加密資產金融、發行、交易或借貸方面沒有足夠的投資者保護。坦率地說，此時更像是‘狂野西部’或證券法頒布之前的舊世界。這種資產類別在某些應用中充斥著欺詐、詐騙和濫用。我們可以做得更好。”

美證監會突擊審查涉區塊鏈上市公司，多只“妖股”全線下跌:之前，美國多家上市公司因披露將進軍區塊鏈或數字貨幣行業計劃后，股價在短短數日內實現數倍甚至數十倍的增長，從而引發美國證監會（SEC）的高度關注。據外媒報道，美國證券交易委員會主席杰伊·克萊頓（JayClayton）在昨日舉行的一場公開研討會上表示，正在對那些以區塊鏈技術為噱頭進行大肆宣傳，試圖通過改變名稱或商業進行融資的上市公司進行突擊審查。受此消息影響，美股此前多只涉事“妖股”隔夜收盤大跌。[2018/1/23]

Gensler透露，SEC正與美國商品期貨交易委員會CFTC，以及美聯儲、美國財政部、美國“銀監會”貨幣監理署OCC和總統金融市場工作組的其他監管機構合作，以期提供更多加密資產的投資者保護，關注對象包括：加密代幣的提供和銷售、加密資產交易和借貸平、穩定幣、提供加密資產或加密衍生品敞口的投資工具，以及加密資產托管。

他再次建議相關平臺和項目與SEC約談，并暗示加密資產交易平臺上肯定有未注冊的證券：

“許多平臺上都有數十或數百個代幣。雖然每個代幣的法律地位取決于其自身事實和情況，但對50、100或1000個代幣而言，任何給定平臺上‘不存在證券’的可能性非常小。如果這些交易平臺上有證券，他們必須按照法律規定向SEC注冊，除非他們有資格獲得豁免。

我認為加密貨幣技術已經、并將繼續成為變革的催化劑，但如果技術處于監管框架之外，它們就不會持續很長時間。我相信SEC與CFTC等其他機構合作，可以在加密金融領域建立更強有力的監督和投資者保護。”

“許多平臺上都有數十或數百個代幣。雖然每個代幣的法律地位取決于其自身事實和情況，但對50、100或1000個代幣而言，任何給定平臺上‘不存在證券’的可能性非常小。如果這些交易平臺上有證券，他們必須按照法律規定向SEC注冊，除非他們有資格獲得豁免。

我認為加密貨幣技術已經、并將繼續成為變革的催化劑，但如果技術處于監管框架之外，它們就不會持續很長時間。我相信SEC與CFTC等其他機構合作，可以在加密金融領域建立更強有力的監督和投資者保護。”

此外，SEC正在征求員工對加強SPAC投資披露的建議，Gensler稱這一結構中固有的費用和潛在沖突很多，“應向投資者提供明確信息，以便他們更好地了解成本和風險”。

他還提到，SEC希望提高美國國債市場的韌性，可能會讓那些美債平臺在SEC登記。他還希望提高股票交易訂單的競爭性，SEC正在籌備關于加快股票清算速度計劃的草案等。

周一美股收盤前，比特幣在24小時內跌近2.5%，交投4.46萬美元一線。也有分析指出，GaryGensler對加密資產強監管的態度，也在暗示距離SEC正式批準合法合規的比特幣ETF不遠。Gensler曾在8月初表示，他期待SEC工作人員對加密貨幣ETF申請文件進行審查，“特別是如果這些文件僅限于芝加哥商交所CME交易的比特幣期貨”。

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