美國SEC正式對瑞波及其兩名高管提起訴訟_SEC

美國證券交易委員會(SEC)今天宣布，已對瑞波及其兩名高管提起訴訟，指控他們通過一項未注冊的、正在進行的數字資產證券發行籌集了超過13億美元。

根據SEC的起訴書，兩名高管分別為：瑞波聯合創始人、董事會執行主席兼前首席執行官ChristianLarsen和公司現任首席執行官BradleyGarlinghouse。

Coinbase CEO稱聽到美國SEC要禁止加密貨幣Staking的傳言:金色財經報道，Coinbase CEO Brian Armstrong周三發推文，我們聽到有傳言，美國證券交易委員會希望在美國為零售客戶禁止加密貨幣的Staking。我希望情況不是這樣，因為我相信如果允許這種情況發生，對美國來說將是一條可怕的道路。

Staking是加密貨幣領域一個非常重要的創新，它允許用戶直接參與運行開放的加密網絡。Staking不屬于證券。我們需要確保新技術在美國被鼓勵發展，而不是因為缺乏明確的規則而被扼殺。（Coindesk）[2023/2/9 11:56:09]

起訴書稱，瑞波從2013年開始，通過向美國和全球投資者出售名為XRP的數字資產，在未注冊的證券發行中籌集資金。

美國SEC與DeFi貸方區塊鏈信貸合作伙伴達成和解:8月9日，美國證券交易委員會 (SEC) 已經解決了第一起針對加密貨幣行業去中心化金融平臺的案件。根據該機構網站上公布的案件，美國證券交易委員會對 DeFi 貸方區塊鏈信貸合作伙伴提出指控。此外，監管機構還指控該公司的高管 Gregory Keough 和 Derek Acree。據稱，他們進行了欺詐性發行，使用智能合約出售了超過 3000 萬美元的未注冊證券。根據美國證券交易委員會的命令，被告出售了未注冊的產品：mTokens 和 DMG 治理代幣。DeFi 貨幣市場的銷售期為 2020 年 2 月至 2021 年 2 月。 SEC 表示，這家現已解散的公司在沒有向投資者適當披露的情況下出售了代幣。例如，盡管價格波動，但數字資產仍被出售。這導致產生的收入與欠投資者的金額之間不平衡的風險越來越大。這兩名佛羅里達男子既沒有承認也沒有否認有任何不當行為，而是同意和解。（crypto news flash）[2021/8/9 1:44:23]

瑞波還分發了數十億XRP，以換取勞動力和做市商服務等非現金對價。

Telegram提供案例繼續反駁美國SEC對其違反聯邦證券法的指控:Telegram在3月6日致紐約南區美國地方法院法P. Kevin Castel的一封信中，把人們的注意力引向了最近的一起案件。Telegram稱，這起案件破壞了美國證券交易委員會(sec)對該公司的禁令。在Telegram看來，加州法院對原告提交的案件的判決——“Siry Investment”——支持了Telegram對SEC的立場。Telegram認為，自己的Gram代幣在購買協議中使用的語言，與Siry的合作協議中使用的語言有相似之處。Telegram寫道:“在Siry案中，這些Gram條款表明，私募的經濟現實并不是違反美國證券法向公眾發行證券。”就SEC而言，它對Telegram的說法提出了異議，并于3月9日向法院提交了一封信。委員會指出，Telegram的論點“繼續犯了錯誤，最終導致了致命的依賴于標簽而非實質”，而且是兩家公司“通過引用法律措辭的聲明，試圖掩蓋本案交易的實際經濟現實和條款”的又一例證。SEC則對此提出了異議，并于3月9日向法院提交了一封信。SEC指出，被告Telegram的論點“持續犯錯，并最終導致了依賴于標簽而非實質”。Telegram無非是又一家“通過引用法律措辭聲明，試圖掩蓋本案交易的實際經濟現實和條款”的公司罷了。（cointelegraph）[2020/3/10]

根據起訴書，除了組織和推廣用于為公司業務融資的XRP銷售外，Larsen和Garlinghouse還進行了未注冊的XRP個人銷售，總額約為6億美元。

起訴書稱，被告沒有登記他們對XRP的報價和銷售，也沒有獲得任何注冊豁免，違反了聯邦證券法的注冊規定。

美國證交會執法部主任StephanieAvakian表示：“尋求公開發行(IPO)好處的發行人，必須遵守要求對發行進行注冊的聯邦證券法，除非獲得豁免注冊。”

“瑞波、Larsen和Garlinghouse沒有登記他們正在進行的向散戶投資者出售數十億XRP的報價和銷售，這使得潛在買家無法充分了解XRP和瑞波的業務。”

美國證交會執法部副主任MarcP.Berger表示：“這些注冊要求旨在確保潛在投資者獲得有關發行人業務運營和財務狀況的重要信息。”

“在這里，我們指控瑞波及其高管多年來未能滿足這些核心投資者保護條款，因此投資者缺乏他們有權獲得的信息。”

美國證交會今天向曼哈頓的聯邦地區法院提起訴訟，指控被告違反1933年證券法的注冊條款，并尋求禁令救濟、交還判決前利息和民事處罰。

圖片來源：pixabay

作者AmyLiu

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