美國司法部門調查Robinhood等券商和平臺同對沖基金_OBI

不止是美國證監會，美國各州的司法部門也開始對Robinhood這類券商和卷入游戲驛站（CME）股票交易機構出手了。

當地時間本周五，德州執法機構的最高長官、相當于該州司法部長的總檢察長Ken Paxton公布，發出13份民事調查要求（CID）函，調查了解有關禁止購買某些個股、對交易某些公司的股票要求提供更高的保證金，以及暫停網上聊天平臺活動的事宜。

據華爾街見聞查看，上述CID發送給了互聯網券商Robinhood Financial及其母公司Robinhood Markets和兄弟公司Robinhood Securities、以及和Robinhood一樣限制GME交易的券商和平臺WeBull Financial、M1 Holdings、Interactive Brokers、E-Trade、TD Ameritrade及其最大股東TD Bank，救助做空GME的對沖基金Melvin Capitl的對沖基金Citadel Financial、券商清算公司Apex Clearing Corporation，以及最近決定移除Reddit分論壇WallStreetBets（WSB）服務器的平臺Discord。

美國司法部要求法院撤銷在FTX破產案中不任命獨立審查員的決定:5月18日消息，美國司法部(DOJ)的一個分支機構美國受托人（US Trustee）在周三提交的一份法庭文件中表示，特拉華州破產法院必須推翻先前拒絕在FTX破產案中任命獨立審查員的命令。司法部受托人Andrew R. Vara在提交的文件中表示，盡管FTX案件的各方都抱怨與任命審查員相關的高額成本，但從法律和實際目的來看，與任命審查員相關的任何成本都不能成為偏離法定要求的理由，即在符合法定標準的情況下任命審查員。[2023/5/18 15:11:27]

Paxton在聲明中指出，除了公開聲明和內部文件，上述CID還要求收到CID的公司提供多份復印件，涉及公司的所有服務條款、內容管控和審核的相關政策，以及平臺和聊天服務器管理者之間就限制、控制和禁止訪問WSB服務器的相關溝通。

美國司法部指控“反洗錢比特幣”項目創始人涉嫌洗錢:6月26日消息，6月22日提交的一份法庭文件指出，美國司法部指控NAC基金會創始人Rowland Marcus Andrade涉嫌洗錢和電信欺詐。Andrade表示，他通過反洗錢比特幣（AML Bitcoin）進行首次代幣發行募集資金，并告訴投資者代幣最終將轉化為實際的“反洗錢”比特幣。（Coindesk）[2020/6/26]

Paxton明確表示：

華爾街的公司不能限制公眾訪問自由市場，也不得審核相關討論內容，尤其是為他們自身利益服務。對沖基金、交易平臺和網絡服務器之間為了扼殺對自身市場壟斷地位的威脅而合作，這種顯而易見的合作令人震驚，是前所未有的，也是錯誤的。它有腐敗的意味。為了打消一切有關為何強制叫停購買股票以及為何甚至禁止討論這些股票相關的困惑，我希望這些企業加快行動，配合這些CID。

聲音 | 美國司法部副部長：市場誠信和消費者欺詐調查特別小組工作目標涵蓋數字貨幣:據彭博消息，美國司法部副部長Rosenstein表示，美國司法部成立的市場誠信和消費者欺詐調查特別小組的工作目標也包括數字貨幣。[2018/7/11]

在此之前，本周四晚紐約州總檢察長Letitia James已宣布，該州總檢察長辦公室正在審查Robinhood App的活動，稱她注意到，包括GME股票相關的交易在內，有關Robinhood App活動引發擔憂。

周五稍早，美國證監會（SEC）發布聲明表示，正密切關注近期出現的極端的市場波動性，承諾將仔細研究券商采取的可能“不利于投資者或以其他方式不適當地抑制其交易某些證券的能力”的行動。

有分析認為，SEC此番表態，可能會被WSB論壇的用戶和其他散戶視作利好消息。

周五當天，GME等散戶抱團的機構大舉做多個股普漲。GME和高斯電子盤中一度股價翻倍，最終GME收漲67%，AMC院線和高斯電子均收漲逾50%。

不過，美股臨收盤前，媒體稱，Robinhood仍在嚴格限制股票交易，并將限制名單從GME等13只個股拓展至23只，新增芯片股AMD、疫苗股Moderna和iShares白銀ETF SLV。

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