美國SEC發布2019財年年度報告：今年共暫停包括數字資產在內的271項證券交易_ripple

據Cointelegraph報道，11月6日，美國證券交易委員會發布了2019財年年度報告。報告顯示，今年SEC共暫停了包括數字資產在內的271項證券交易，總數量僅略低于去年的280個。

美國SEC對ARK 21Shares比特幣ETF的審議推至4月3日:金色財經報道，根據美國證券交易委員會周二提交的文件，該監管機構將把批準或不批準ARK 21Shares比特幣ETF的最后期限從2月2日再延長60天，至4月3日。美國證券交易委員會助理秘書J.Matthew DeLesDernier在文件中指出，為監管機構考慮擬議的規則變更 \"指定更長的時間是合適的\"，允許該ETF在Cboe BZX交易所上市。該交易所最初于 2021 年 7 月提交了申請 ARK 21Shares 比特幣 ETF 的文件，美國證券交易委員會能夠推遲其決定并將此次發行最多 180 天公開征求意見，并可以選擇最終延長 60 天2 月 2 日。 4 月 3 日之后，SEC 應該無法進一步延長審議窗口，并將批準或不批準加密 ETF。

在另一份文件中，美國證券交易委員會還延長了擬議規則變更的窗口，允許追蹤農業基金提供商 Teucrium 的比特幣期貨的 ETF 股票在 NYSE Arca 上市。該公司于 2021 年 5 月申請投資發行，可能會在 4 月 8 日之前收到美國證券交易委員會的最終決定。(cointelegraph)[2022/1/27 9:16:05]

凍結31項資產

法官批準美國SEC要求將Ripple案的發現期限延長60天:美國證券交易委員會（SEC）要求將Ripple案的發現期限延長60天的請求，已得到地方法官Sarah Netburn的批準。快速發現的最后期限將延長到8月31日，專家發現將持續到10月15日。

此前報道，SEC本月早些時候要求法官延期，以便以“公平有效”的方式解決剩余的證據開示問題。Ripple強烈反對這一請求，聲稱推遲訴訟程序將對其在美國的業務構成“生存威脅”。特別是，Ripple提到其跨境支付產品On-Demand Liquidity，由于交易所清倉XRP或暫停交易，無法在美國高效運作。（U.Today）[2021/6/15 23:37:21]

該報告指出，一家內華達州公司謊稱已與某具備SEC資質的托管商合作開展加密貨幣交易，并提供了SEC監管的代幣產品作為示例。

美國SEC尋求Ripple高管的個人財務信息:3月12日消息，美國證券交易委員會（SEC）在訴訟中，要求獲得Ripple Labs Inc.兩名高管的個人財務信息，稱該公司在未注冊的情況下出售虛擬代幣，誤導了加密貨幣XRP的投資者。Ripple聯合創始人Christian Larsen和首席執行官Bradley Garlinghouse周四要求一名聯邦法官阻止向六家銀行發出傳票，傳票要求提供價值八年的信息；并稱這一要求在一項不涉及涉嫌欺詐的訴訟中是“完全不恰當的過激行為”。他們說，沒有人指控他們的財務與Ripple的財務混雜在一起。他們已經同意提供與XRP交易有關的記錄，以及Ripple提供的其他賠償信息，但SEC“明確表示”這還不夠。兩人的律師在給法庭的一封信中表示，SEC沒有也無法提供一個連貫的解釋，說明為什么它有權獲得這些信息。SEC表示，這兩個人沒有理會將加密貨幣視為投資合同并因此被視為證券的法律建議。Christian Larsen和Bradley Garlinghouse被控個人獲利約6億美元。（BNN）[2021/3/12 18:38:55]

4月，由于擔心市場信息的準確性和充分性，SEC暫時停止了加密貨幣交易所BitcoinGeneration的交易。

此外，2019年，SEC還因各種不當行為而執行了31項有法院命令的資產凍結，高于2018年的26項。根據該報告，SEC在2019年處罰了許多欺詐或違反聯邦證券法注冊規定的數字資產發行人。

今年，SEC還對兩位名人——制片人賈勒德和職業拳擊手弗洛伊德·梅威瑟——提出了首例非法推廣加密資產的指控，因為他們并未向公眾透露他們收取費用的事實。

SEC也對一家首次代幣發行評級網站采取了類似行動，該網站未披露報道需付費的實情。最終，雙方達成和解，SEC因違反反兜售規定而征收268，998美元罰金。

同時，今年SEC通過862項執法行動收繳了逾43億美元的罰款，其中近12億美元返還給受害者。針對不合規的數字貨幣公司和產品的訴訟，SEC得出結論：

如果產品是證券，那么不管貼有什么標簽，其發行、促銷或交易平臺必須遵守聯邦證券法中的投資者保護要求。

持續調查未注冊ICO項目

據報道，法院責令雷吉·米德爾頓支付840萬美元的退股費，此人是特拉華州和紐約注冊的區塊鏈公司Veritaseum的首席執行官。該費用包括一部分非法所得以及50萬美元的審前利息。

8月，Vertaseum及其首席執行官因在2017年末至2018年期間通過未注冊的ICO項目欺詐投資者而遭到SEC訴訟。

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