?Block.one被罰2400萬美元，SEC開啟“收費站”模式？_SEC

美東時間9月30日，美國證券交易委員會公布了一份文件，該文件顯示SEC已經與區塊鏈技術公司Block.one達成了和解。

此前，SEC對Block.one提起來一項指控，SEC認為Block.one在大約一年的時間里通過ICO發行未經注冊的數字代幣EOS并籌集了數十億美金的資金。對此，Block.one同意通過支付2400萬美元的民事罰款來解決這些指控。

Block.one將大部分流動性資產投資于美債

據SEC公布的文件顯示，這項針對Block.one的調查是在SEC網絡部門和紐約地區辦事處的JohnO.Enright監督下，由LukeM.Fitzgerald和TuongvyLe聯合進行的。

據財經網·鏈上財經了解，Block.one在去年6月通過ICO完成了高達42億美元的融資。緊接著同年7月，又從風險投資家PeterThiel、比特大陸、摩爾資本管理的創始人LouisBacon以及對沖基金億萬富翁AlanHoward那里獲得了股權融資。

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而SEC則認為，雖說Block.one是一家2016年注冊于開曼群島的離岸公司，但是Block.one在事實層面上在美國以及香港開設了辦公室，且Block.one所獲得的融資中有一部分來源于美國投資者。Block.one并未根據聯邦證券法將其ICO注冊為證券發行，也沒有資格獲得注冊要求或尋求豁免。

SEC執行部門聯合主任斯蒂芬妮·阿瓦基安認為：“向美國投資者提供或出售證券的公司必須遵守證券法，無論其經營所在的行業或在其提供的投資產品上貼上的標簽如何。”

C?bra：不要鼓勵人們購買少量比特幣，容易因失去一切而認為其很愚蠢:1月15日，Bitcoin.org域名所有者C?bra發推稱，請不要鼓勵人們購買少量比特幣！如果有人涉足并且只買了價值10-20美元的比特幣，尤其是在這輪牛市中，他們在試圖“控制自己的密鑰”的那一刻，很快就會因為費用而失去一切。他們會認為BTC很愚蠢。

網友評論稱，“這是一個錯誤的選擇。可以裝Square，少量購買。一旦你有了1000美元或更多，就將其轉移到冷存儲庫。我不會阻止他們積累。”C?bra回復稱，“一旦人們習慣了將代幣留在交易所，他們就傾向于繼續這樣做，不管數量多少。我主張一次性購買100美元，并立即撤回冷存儲庫。這是個好習慣。”[2021/1/16 16:20:05]

因此，SEC認定Block.one違反了聯邦證券法的注冊規定，并要求其支付2400萬美元的民事罰款。Block.one愿意支付該項罰款，但對SEC的調查結果持有保留態度。

分析 | Coinbase BTC/USD 對 Bitfinex 負溢價?Bitmex期貨Bid/Offer價差不斷擴大:據TokenGazer數據分析顯示，截止至6月13日17點整，BTC價格為$8120.3，市值為144,128.1MM，主流交易所24H BTC交易量約為$755.9MM，較昨日上升3.29%，BTC在震蕩中上行，于昨日晚間再度突破8000點位，目前在8100點位盤整，目前，BTCUSD/Coinbase對BTCUSDT/Bitfinex處負溢價狀態，后市或有一定下行風險；算力方面，BTC目前算力為53.5E，波動較小；活躍地址數保持相對穩定狀態；期貨方面，4月份以來，Bitmex的比特幣期貨Bid/Offer價差不斷擴大，到5月中旬達到0.69%，隨后流動性有所提升，價差縮小到3月中旬以來的平均水平，但價格波動依然不大。其它交易所的情況似乎并未改善，如Deribit。尤其是日本最大的比特幣交易所BitFlyer，流動性甚至更差了，Bid/Offer價差有上升趨勢。[2019/6/13]

SEC的指控并非空穴來風，這2400萬美元的罰款對于Block.one而言也或許只是小菜一碟。

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2018年11月BB接受媒體采訪時，在采訪視頻中曾公開承認EOS項目方高位套現了募集到的40?億美元中的絕大部分，將這價值40億美元ETH的絕大部分兌換成法幣進行管理。

而關于這40多億美元的資金走向，除了BB此前多次表示過計劃投資10億美元來布局EOSIO社區及其生態之外，Block.one或任何相關人員就再沒有就此給出過正式而詳細的信息披露。

鏈上財經通過整理此前Block.one一些零散的投資軌跡以及選擇性的信息披露可知，目前Block.one持有的資產包括法幣資產、14萬枚BTC、1億枚EOS、用于生態建設的投資基金，以及此前在由于流動性產生的加密貨幣損失。以上大致估算可得Block.one持有的資產總量價值約為44.8億美元。

此外，在今年三月Block.one發給股東們的一封郵件中提到，其持有的價值約22億美元的流動性法幣資產，大部分投資于美國政府債券。

SEC多次通過罰款進行和解

有趣的是，消息一經公布后，EOS一反近期頹勢，一度大漲近10%。針對此次事件，加密分析師AlexKrüger發推表示，在事實層面上，SEC通過罰款的形式向加密企業發出開綠燈通知。

而這并不是SEC首次在收取罰款后放棄對區塊鏈相關企業的指控。

8月21日，SEC發布公告顯示，加密貨幣評級機構ICORating同意繳納26.9萬美元與SEC達成和解。此前，SEC指控ICORating未披露有償為加密貨幣項目方進行評級推薦的報酬。

SEC在調查中發現，在2017年末至2018年7月期間，ICORating有償為某些項目方發布ICO評級報告，并通過其主網和社交媒體渠道公布報告和評級，進而為項目進行宣傳。SEC發現，ICORating直接或間接地收取了10.0572萬美元的項目推薦費。

對此，為撤銷SEC對它的指控，ICORating同意上繳10.0572萬美元的項目推薦費，支付6426美元的判決前利息，以及16.2萬美元的民事罰款。達成和解后，ICORating的公司員工將免受SEC指控。

SEC表示ICORating違反了1933年《證券法》第17章條的反兜售規則，該規則要求“任何人，利用州際貿易中的任何交通、通信手段或者工具，或者利用郵遞來公布、宣傳或傳播任何通知、通函、廣告、報紙、文章、信件、投資服務或通信，即便沒有發售證券的意圖但對該證券進行描述，以直接或者間接從發行人、承銷商或證券商處獲得報酬，而未充分披露過去或將來獲得的報酬及其金額數量，屬于違法。”

8月9日，SEC已與區塊鏈項目方PlexCorps達成和解。和解的條件是，對PlexCorps項目方要支付456萬美元的罰款以及35萬美元的利息。除此之外，對PlexCorps項目發起人Lacroix和Paradis-Royer分別處以100萬美元的罰款。根據和解協議，Lacroix和Paradis-Royer各自同意再也不參與證券銷售。

2017年12月，SEC在紐約布魯克林聯邦法院對PlexCorps項目及其發起人DominicLacroix提起訴訟，指控兩者在互聯網上向美國和其他地方的投資者銷售名為PlexCoin的證券，聲稱PlexCoin的投資者將在一個月內產生1,354%的利潤。SEC還表示，Lacroix的合伙人SabrinaParadis-Royer也與該計劃有關。

作者：財經網吳英俊

來源：財經網鏈上財經

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