CFTC 詳述為何起訴幣安及趙長鵬_數字資產

美國商品期貨交易委員會今天宣布，已向美國伊利諾伊州北區地方法院提起民事訴訟，指控趙長鵬和運營幣安平臺的三個實體多次違反《商品交易法》和CFTC規定，同時指控幣安前首席合規官SamuelLim協助和教唆幣安違規。

CFTC指控趙長鵬作為首席執行官掌舵的BinanceHoldingsLimited、BinanceHoldingsLimited和BinanceHoldingsLimited通過故意不公開的普通公司運營幣安中心化數字資產交易平臺以及許多其他公司工具。據稱，被告選擇故意無視CEA的適用規定，同時參與有計劃的監管套利策略以謀取商業利益。

波場TRON賬戶總數突破1.5億:據官方消息，2023年4月3日，TRONSCAN最新數據顯示，波場TRON賬戶總數達到150,379,816，正式突破1.5億。波場TRON各項數據穩中前進，波場生態逐漸強大的同時，也將迎來更多交易量。[2023/4/3 13:42:01]

在對被告的持續訴訟中，CFTC尋求沒收非法所得、處以民事罰款、下達永久交易和注冊禁令，以及針對進一步違反CEA和CFTC規定的指控的永久禁令。

CFTC主席RostinBehnam表示，「今天的執法行動表明，沒有什么可以阻止CFTC保護美國投資者。我已經明確表示，CFTC將繼續使用其所有權力來發現和制止在動蕩和高風險的數字資產市場中的不當行為」，「多年來，幣安知道他們違反了CFTC規則，并一直努力在流動性的同時規避合規。這應該是對數字資產世界中任何人的警告，即CFTC不會容忍故意規避美國法律。我對CFTC執法團隊在采取這一行動方面的勤奮和敬業工作以及他們在解決數字資產領域非法操作方面的辛勤工作表示贊賞。」

Alameda從3個關聯地址收到BAYC、MAYC等120枚NFT:1月31日消息，PeckShieldAlert數據顯示，Alameda Research地址已從3個關聯地址（0xf8e0、Alameda Research 13 和 0x8bd7）收到120枚NFT，包括32枚 BAYC、1 枚 MAYC、81 枚 SAND 相關 NFT 和 6 枚 HAPE NFT。[2023/1/31 11:38:23]

「被告涉嫌故意違反美國法律是委員會起訴幣安的核心。被告自己的電子郵件和聊天記錄表明，幣安的合規努力是虛假的，幣安一次又一次地故意選擇將利潤置于遵守法律之上，」CFTC執法部門首席副主任兼首席法律顧問GretchenLowe表示，「今天的執法行動反映出CFTC及其執法部門將追查那些蔑視并積極試圖規避CFTC監管要求的數字資產平臺和個人。我感謝執法團隊為采取這一行動所付出的奉獻和辛勤工作。」

加密貨幣總市值為9721.98億美元:金色財經報道，據CoinGecko數據顯示，當前加密貨幣市值為9721.98億美元，24小時交易量為743.87億美元，當前比特幣市值占比為37.9%，以太坊市值占比為16.5%。[2022/9/30 22:41:54]

案件背景

從2019年7月至今，幣安一直在向美國人提供和執行商品衍生品交易。據稱，幣安的合規計劃一直無效，在趙長鵬的指導下，幣安已指示其員工和客戶規避合規控制，以實現企業利潤最大化。

在相關時期的大部分時間里，幣安并未要求其客戶在平臺上交易前提供任何身份驗證信息，盡管像幣安這樣的實體作為期貨傭金商有收集此類信息的法律義務，但幣安未能執行旨在防止和偵查恐怖主義融資和洗錢活動的基本合規程序。

EarthFund引入去中心化自治組織以利用區塊鏈應對氣候變化并發行CarbonCommons Token:金色財經報道，根據眾籌平臺EarthFund官方公告，EarthFund DAO已經投票接受在其平臺上引入Carbon Removal DAO，利用區塊鏈技術應對氣候變化。Carbon Removal DAO將由哥倫比亞大學校友兼劍橋大學氣候副研究員 Lucy Tweed 博士領導，旨在支持世界各地的社區努力資助全球各個地區的碳中和和碳負倡議，EarthFund 將向其早期愛好者和支持者空投 CarbonCommons 代幣，但這些代幣不會在交易所上架。[2022/7/21 2:27:07]

進一步的，即使在幣安聲稱限制美國客戶在其平臺上進行交易之后，仍向其客戶——尤其是其具有商業價值的美國VIP客戶——提供了逃避幣安合規控制的方法。此外，CFTC還指控幣安作為指定的合約市場或掉期執行機構，在促進衍生品交易方面發揮了作用，但沒有按規定向美國商品交易委員會注冊。

CFTC還指控實體被告未能盡職監督幣安作為FCM的活動。在詳述的眾多監督失誤中，幣安指示員工通過設置為自動刪除書面通信的消息傳遞應用程序與美國客戶就逃避控制進行溝通。根據投訴，幣安之所以使用這種溝通方式，是為了避免留下任何證據，證明他們為留住美國客戶所做的努力。

CFTC進一步指控幣安、趙長鵬和SamuelLim故意逃避CEA的要求。據稱，被告在美國境外開展了某些旨在規避CFTC監管的活動，例如故意構建實體和交易以規避注冊要求，并指導美國客戶和其他客戶如何規避幣安的合規控制。

據稱，趙長鵬基于他對幣安的控制以及他長期未能就幣安的不當行為采取行動而對幣安的違規行為負責。根據起訴書，趙長鵬擁有并控制著數十家以普通企業身份運營幣安平臺的實體。趙長鵬被指控負責幣安的所有重大戰略決策，包括設計秘密陰謀以指示美國VIP客戶逃避幣安的合規控制，并指示幣安員工確保所有相關溝通都通過便于自動銷毀證據的應用程序進行。

Lim在2018年至2022年期間擔任幣安的首席合規官，他被指控故意破壞幣安合規計劃以及故意協助和教唆幣安的違規行為。Lim還被指控進行故意規避或試圖規避CEA的適用規定的活動，包括推廣使用「創造性手段」來協助客戶規避幣安的合規控制，并實施一項公司政策，指示幣安的美國客戶通過虛擬專用網絡訪問交易平臺，以避免幣安基于IP地址的控制，或通過離岸空殼公司創建「新」賬戶，以逃避幣安基于KYC的控制。

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