The Block：CFTC起訴幣安及其首席執行官“CZ”涉嫌違反美國法律_NCE

概述

?美國商品期貨交易委員會周一起訴幣安在美國的未注冊交易活動

?一個月前，總部位于美國的加密服務提供商Paxos被告知美國證券交易委員會正在調查其與幣安管理的聯合穩定幣。

幣安及其首席執行官趙長鵬(Changpeng“CZ”Zhao)被美國商品期貨交易委員會起訴，涉嫌違反聯邦法律，未在美國注冊幣安交易所。

該機構周一在芝加哥聯邦法院對全球最大的加密貨幣交易所幣安提起訴訟。彭博新聞社(BloombergNews)首先報道了這起訴訟。

自2017年以來，幣安“采取了一種經過計算的、分階段的方法來增加其在美國的業務，盡管公開聲明其意圖‘阻止’或‘限制’位于美國的客戶訪問其平臺。”該機構在這份長達74頁的訴狀中稱，這是一種非法活動，因為該網站尚未在美國注冊開展業務。訴狀還稱，幣安、趙和前首席合規官SamuelLim“都選擇無視這些要求，并通過采取措施幫助客戶規避幣安的訪問控制，破壞了幣安無效的合規計劃。”

Mike Novogratz：XRP被裁定為非證券，對Ripple來說是一個巨大的勝利:金色財經報道，Galaxy Digital首席執行官兼億萬富翁投資者Mike Novogratz在接受采訪時表示，XRP被裁定為非證券，對于 Ripple 來說是一個巨大的勝利，也是加密貨幣社區的一個重大勝利。Ripple的決定向民主黨、Gray Gensler 和白宮發出了一個信息，要求為加密行業帶來公平的規則。Novogratz提到，法院的判決傳達了一個明確的信息，即它駁斥了Gensler關于行業現有規則公平的明顯謊言。然而，這個領域非常復雜，行業需要立法來澄清這一點，這也是法官所暗示的。

Novogratz表示，美國SEC目前的狀態行不通，因為對XRP訴訟裁決提出上訴將需要很長時間。如果SEC想要提起訴訟，那么它必須分別對每個代幣提起訴訟并單獨使用該代幣。[2023/7/20 11:07:36]

CFTC援引該機構獲得的幣安文件稱，2020年8月，幣安“從衍生品交易中賺取了6300萬美元的費用，約16%的賬戶由幣安確定的位于美國的客戶持有”。到2021年5月，幣安從衍生品交易中獲得的月收入增加到11.4億美元。幣安決定優先考慮商業成功，而不是遵守美國法律，正如Lim轉述趙在這件事上的立場一樣，這是一個“商業決定”。

Optimism Goerli測試網已升級至Bedrock架構，存取款已恢復:1月13日消息，據官方推特，OP Labs現已將Optimism Goerli測試網升級至Bedrock架構，并重新啟用存款和取款服務，Optimism Goerli Sequencer（定序器）也已恢復運行。

此前金色財經報道，OP Labs表示，此次升級將減少大約20%的Gas費，縮短存款時間，構建更安全、穩定的代碼庫和產品，并簡化節點基礎架構。此外，根據官方升級指南顯示，Optimism主網升級將至少提前三周宣布2023年2月的正式日期和時間。[2023/1/13 11:09:50]

CFTC稱，該公司的員工還告訴美國客戶如何通過虛擬專用網訪問該網站，盡管美國的訪問表面上因未注冊而受阻。CFTC表示，盡管幣安、趙和其他高管知道，按照美國法律的要求，在美國招攬客戶而沒有在美國注冊。

巴哈馬證券委員會已控制FTX Digital Markets Ltd資產，將解決債權人、客戶和利益相關者問題:11月18日消息，巴哈馬證券委員會發布有關控制FTX巴哈馬子公司FTX Digital MarketsLtd的聲明，該聲明表示，巴哈馬證券委員會在巴哈馬最高法院作出的命令授權下執行監管權力，采取了指導FTX Digital Markets Ltd.的所有數字資產到一個由委員會控制的數字錢包的轉賬行動，由委員會來托管數字資產。

聲明還表示，根據2020年《數字資產和注冊交易法》，委員會有權申請司法命令，以保護根據該法規的委員會注冊人的客戶或客戶的利益。在接下來的幾天和幾周內，委員會將與其他司法管轄區的其他監管機構和當局互動，以解決影響全球FTXDigitalMarketsLtd.的債權人、客戶和利益相關者的問題。[2022/11/18 13:20:14]

“他們是來犯罪的”

BAYC系列NFT過去24小時交易額增長近200%:金色財經報道，OpenSea最新數據顯示，Bored Ape Yacht Club（BAYC）系列NFT過去24小時的交易額為208ETH，增長率為182%。近24小時交易額排名位列OpenSea第3。[2022/10/30 11:58:20]

CFTC審查的內部通信顯示，除了在美國提供非法交易外，據稱松懈的合規方式可能導致了更嚴重的影響，比如美國和歐盟指定的恐怖組織可能在該平臺上進行交易。

訴狀寫道：“在內部，幣安的管理人員、員工和代理商已經承認，幣安平臺為潛在的非法活動提供了便利。”例如，2019年2月，在收到幣安上“有關HAMA交易”的信息后，Lim向一位同事解釋說，恐怖分子通常會發送“小額”，因為“大額匯款構成洗錢”。Lim的同事回答說：“600美元幾乎買不到一把AK47。”對于某些幣安客戶，包括來自俄羅斯的客戶，Lim在2020年2月的一次聊天中承認：“來吧。他們是來犯罪的。”幣安的洗錢報告官員也同意‘我們看到了壞事，但我們閉上了眼睛。’”

作為對這一消息的回應，趙亮在推特上簡單地寫了“4”，這是他不同意的報道或“攻擊”的代碼。

幣安發言人在提供給TheBlock的一份聲明中表示：“CFTC提出的投訴出乎意料，令人失望，因為我們已經與CFTC合作了兩年多。”該發言人表示：“我們在過去兩年里進行了大量的投資，以確保我們的平臺上沒有活躍的美國用戶，包括將合規人員從‘約100人’增加到‘目前的約750名核心和支持合規人員’。”

美國證券交易委員會(SEC)有時會與CFTC同時提交執法文件。該委員會拒絕就其自身的執法行動是否可能待定發表評論。一名SEC律師最近告訴一名聯邦法官，幣安可能收購加密投資公司Voyager，SEC工作人員認為，幣安在美國經營著一家未注冊的證券交易所。

消息一出，比特幣價格立即下跌，美國東部時間上午10：39，比特幣價格下跌4%，至26，871美元，但很快部分回升至27，000美元以上。

Binance.US母公司從未注冊，LTC、BUSD被命名為商品

該投訴列出了幣安的地區附屬公司，包括Binance.US的運營公司，BAMTrading，作為“其他相關實體”，并指出BAM“從未以任何身份向委員會注冊”，以在美國進行商品交易。該投訴還對幣安和Binance.US的分離提出了質疑。美國方面稱，趙對兩者都有控制，“包括趙在內的幣安人員已經左右了Binance.US的公司戰略、發布和早期運營。在趙的指導下，Binance.US的營銷和品牌推廣與幣安網如出一轍。”

CFTC還將幣安交易的幾種數字資產命名為大宗商品，似乎與SEC將BinanceUSD和Litecoin命名為大宗商品有所不同。CFTC還將USDT和以太幣列為大宗商品，但此前曾采取過這一立場。

以太幣的分類一直是州和聯邦監管機構爭論的焦點。美國證券交易委員會主席GaryGensler暗示，以太幣是一種未注冊的證券，并在對加密交易所KuCoin的訴訟中與紐約州總檢察長LetitiaJames達成協議，她將以太幣命名為一種證券。CFTC主席RostinBehnam此前聲稱，以太幣是一種商品，該機構已經允許提供以太幣衍生品；如果它不認為以太幣是一種商品，這些交易就會被禁止。

一個半月前，加密服務提供商Paxos收到了關于其與幣安聯合發行穩定幣的調查通知，并自愿停止了與美元掛鉤的代幣的鑄造。

CFTC聲稱，幣安試圖向包括Paxos在內的業務合作伙伴隱瞞其合規計劃的有效性。該機構表示，該公司進行了合規審計，以“滿足Paxos的要求”。訴狀中寫道：“但根據Lim的說法，幣安故意聘請了一位合規審計人員，讓他‘只對地理(fencing)進行半評估的個人子審計’，以‘為我們爭取更多時間’。”

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